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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題(11.15)

來源:233網校 2023-11-15 00:07:21

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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選

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下列關于委托指令撤銷的條件和程序說法中,錯誤的是( )。

A. 在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下,證券經紀商營業部業務員須即刻通知場內做市商

B. 證券營業部申報競價成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷

C. 在委托未成交前,客戶有權撤銷委托

D. 在采用客戶直接申報的情況下,客戶可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統

參考答案:A
參考解析:

A項錯誤。在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下,證券經紀商營業部業務員須即刻通知場內交易員,經場內交易員操作確認后,立即將執行結果告知客戶。

委托指令的撤銷即撤單,撤單的條件和程序如下:

第一,撤單的條件。在委托未成交之前,客戶有權變更和撤銷委托。證券營業部申報競價成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。(B、C選項正確)

第二,撤單的程序。在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下,證券經紀商營業部業務員須即刻通知場內交易員,經場內交易員操作確認后,立即將執行結果告知客戶。在采用客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報的情況下,客戶或證券經紀商營業部業務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統,辦理撤單。對客戶撤銷的委托,證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。(A選項錯誤,D選項正確)

提出金融加速器理論的是( )。

A. 凱恩斯

B. 約翰?格利

C. 伯南克

D. 愛德華?肖

參考答案:C
參考解析:

20世紀90年代,伯南克和格特勒提出了金融加速器理論,揭示了經濟周期和金融周期兩者間的反饋循環的微觀機制。故本題選C。

下列關于上市開放式基金(LOF)的說法中,錯誤的是(??)。

A. LOF僅能在交易所申購、贖回

B. LOF不會出現大幅度折價交易

C. LOF可以是主動管理型基金

D. LOF申購和贖回均以現金進行

參考答案:A
參考解析:

上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。

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