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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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根據《上市公司證券發行注冊管理辦法》規定，上市公司再融資的方式有( )。
A. 向特定對象發行股票
B. 向不特定對象公開募集股份
C. 向原股東配售股份
D. 發行可轉換公司債
根據2023年2月17日證監會發布的《上市公司證券發行注冊管理辦法》規定，上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對象募集股份、向特定對象發行股票、發行可轉換公司債券。
1.向原股東配售股份，簡稱配股，是公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認購權，準其優先認購新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護原股東的權益及其對公司的控制權。
2.向不特定對象公開募集股份，簡稱增發，是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。
3.發行可轉換公司債券。可轉換公司債券，是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券，通常是轉化為普通股票。
4.向特定對象發行股票，也被稱為定向增發，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。
下列關于金融衍生工具的說法中，正確的有(??)。
A. 對微觀個體分散風險有利的衍生工具，并沒有從根本上消除金融風險的源頭，反而可能引起風險總量的凈增長
B. 金融自由化抑制了金融衍生工具的發展
C. 金融機構的利潤驅動是金融衍生工具迅速發展的重要原因
D. 新技術革命為金融衍生工具的產生和發展提供了物質基礎與手段
B項錯誤，20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展。
2014年5月，中國證監會印發了《關于進一步推進證券經營機構創新發展的意見》，就進一步推進證券經營機構創新發展，從幾個方面提出了十五條意見，這幾個方面包括(??)。
A. 建設現代投資銀行
B. 擴大證券業對外開放
C. 支持業務產品創新
D. 推進監管轉型
《關于進一步推進證券經營機構創新發展的意見》就進一步推進證券經營機構創新發展，從建設現代投資銀行、支持業務產品創新、推進監管轉型三方面提出了15條意見。
