一、選擇題(共50題。每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易B股單筆買賣申報數量應當不低于_________萬股，或者交易金額不低于_________萬美元時，可以采用大宗交易方式。( )
A.30：50
B.30;30
C.50;50
D.50;30
參考答案：D
【第2題】( )以后，國饋市場出現了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場相分離的變化，呈現全國銀行間債券交易市場、深滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。
A.1991年
B.1993年
C.1994年
D.1996年
參考答案：D
【第3題】( )東南亞金融危機中，國際炒家正是利用金融工程來設計精巧的套利和投機策略，從而直接導致這一地區的金融和經濟動蕩;反之，在金融市場日益開放的背景下，各國政府和貨幣管理當局要保衛自己經濟和金融的穩定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。
A.1980年
B.1984年
C.1997年
D.1999年
參考答案：C
【第4題】發行人申請首次發行股票并在創業板上市，應當符合的條件之一是：發行后股本總額不少于( )萬元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
參考答案：B
【第5題】( )深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報，融資融券交易正式進入市場操作階段。
A.2005年4月29日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
參考答案：C
【第6題】根據中國證監會、國家發展和改革委員會、國家稅務總局聯合發出的《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》，從( )開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
A.2002年5月1日
B.2006年5月17日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
參考答案：A
【第7題】證券金融公司應當遵守的風險控制指標規定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的( )。
A.5%
B.10%
C.1 5%
D.20%
參考答案：B
【第8題】中國人民銀行接受注冊后，在注冊有效期內，受托機構和發起機構可自主選擇信貸資產支持證券發行時機，在按有關規定進行產品發行信息披露前( )個工作日，將最終的發行說明書、評級報告及所有最終的相關法律文件和信貸資產支持證券發行登記表送中國人民銀行備案。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
【第9題】隨著資本市場的發展，我國市場的資金結構和投資者結構的變遷軌跡大體可以分為四個階段，其中1990～1996年屬于( )。
A.內資散戶時代
B.內資機構投機時期
C.內外資機構投資者多元化起步時期
D.內外資機構投資者多元化時期
參考答案：A
【第10題】企業公開發行企業債券應符合有限責任公司和其他類型企業的凈資產不低于人民幣( )萬元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.6 000
參考答案：D
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