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2023年11月證券從業水平評價測試真題答案:金融市場基礎知識

來源:233網校 2023-11-25 12:16:12

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1、不屬于我國普通國債發行情況的是( )。

A.發行方式趨于市場化

B.發行成本越來越高

C.期限趨于多樣化

D.規模越來大

參考答案:B
參考解析:我國普通國債發行情況。我國普通國債發行的總體情況大致如下:

一是規模越來越大。

二是期限趨于多樣化。

二是發行方式趨于市場化。

【所屬章節考點】第五章-第一節-二、政府債券

1、確定產品成本計算方法的主要因素有(  )。

A.成本計算對象

B.成本計算期

C.生產費用在完工產品與在產品之間的分配

D.生產經營地點

參考答案:ABC
參考解析:確定產品成本計算方法的主要因素有:成本計算對象、成本計算期及生產費用在完工產品與在產品之間的分配。

2.基金中基金的英文是( )。

A.QDIl

B.FOF

C.ETF

D.LOF

參考答案:B
參考解析:基金中基金 (FOF)是以其他基金為投資對象的基金。在中國,根據中國證監會對基金類別的分類標準, 80% 以上的基金資產投資于其他基金份額的,為基金中基金。

【所屬章節考點】第六章-第一節-二、證券投資基金的分類

3、關于保薦制度的說法,錯誤的是()。

A.保薦人的保薦責任期為發行上市公司全過程

B.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任,并建立責任追究制度

C.保薦制度主要內容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度

D.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發行股票和上市,對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發行人規范運作

參考答案:A
參考解析:保薦人的保薦責任期包括發行上市全過程以及上市后的一段時期。

【所屬章節考點】第四章-第二節-一、股票發行制度

4、投資者在開放式基金合同生效后申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的()。

A.買入

B.申購

C.認購

D.交易

參考答案:B
參考解析:投資者在開放式基金合同生效后,申請購買基金份額的行為通常稱為基金的申購。

【所屬章節考點】第六章-第二節-五、基金的申購、贖田、交易與特殊業務處理

5、下列關于可轉換債券發行主體的說法,正確的是()。

A.可轉換債券的發行主體是上市公司的子公司

B.可轉換債券的發行主體是上市公司的關聯公司

C.可轉換債券的發行主體是上市公司的股東

D.可轉換債券的發行主體是上市公司本身

參考答案:D
參考解析:可轉換債券的發行主體是上市公司本身。

【所屬章節考點】第五章第一節-公司債券

6、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息,債券可分為( )。

A.附息債券

B.零息債券

C.保值債券

D.息票累積債券

參考答案:ABD
參考解析:根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息,債券可分為零息債券、附息債券、息票累積債券三類。

【所屬章節考點】第五章-第一節-一、債券概述

7、風險的定義主要是()。

A.風險是收益的波動性

B.風險是損失的可能性

C.風險是結果對期望的偏離

D.風險是對結果的不確定性

參考答案:ABCD
參考解析:目前,國內外金融理論界對風險的定義或界定主要有以下三類觀點:

?1.風險是結果的不確定性,是一種變化;

?2.風險是損失發生的可能性,或可能發生的損失;

?3.風險是結果對期望的偏離,是(收益的)波動性。

【所屬章節考點】第八章第—節-—、風險的內涵、金融風險概念與特征

8、公開增發是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式,其目的主要有()。

A.向社會公眾募集資金

B.分散股權,避免股份過分集中

C.保護原股東對公司的控制權

D.增強股票的流通性

參考答案:ABD
參考解析:向不特定對象公開募集股份,簡稱"增發",是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。增發的目的是向社會公眾募集資金,擴大股東人數,分散股權,增強股票的流通性,并可避免股份過分集中。公募增資的股票價格大都以市場價格為基礎,是常用的增資方式。

【所屬章節考點】第三章第—節-二、證券發行人

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