第三章 證券自營和客戶資產管理業務
掌握自營業務的含義、特點和有關禁止行為的規定；熟悉內幕交易、內幕信息、內幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業務規模、比例控制、自營業務內部控制的主要內容和要求；禁止內幕交易的主要措施。
熟悉自營買賣上市證券的特點；熟悉自營業務的風險種類、風險防范相關規定和自營業務的監管措施；了解自營業務的分類和買賣對象；了解自營業務違反有關法規的法律責任。
掌握客戶資產管理業務的含義、種類及特點；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則、運作管理、業務資格、設立集合資產管理計劃的備案與批準程序、集合資產管理計劃說明書、客戶資產管理合同、客戶資產托管的有關規定和要求；熟悉客戶資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉客戶資產管理業務的監管措施；了解客戶資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務；了解客戶資產管理業務的風險及防范措施；了解客戶資產管理業務違反有關法規的法律責任。
