第六章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理與內(nèi)部控制
熟悉營業(yè)部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業(yè)部（服務部）的業(yè)務范圍，變更事項的報批要求；熟悉經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制和經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程的主要內(nèi)容、業(yè)務差錯的種類和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見故障及應急處理方法。
熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求、常見故障及應急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設備管理的主要內(nèi)容和要求。來源：考試大
熟悉營業(yè)部人力資源管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求、機構設置與崗位責任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。來源：考試大
熟悉營業(yè)部財務會計系統(tǒng)內(nèi)部控制和財務評價的主要內(nèi)容，營業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務評價的方法；熟悉客戶交易結(jié)算資金管理辦法；了解收入構成及利潤分配的核算與管理；了解財務報告的主要內(nèi)容、編制和報送要求。
熟悉營業(yè)場所安全管理的主要內(nèi)容和要求；了解突發(fā)事件的種類、預防要求和處置原則。來源：考試大
掌握營業(yè)部內(nèi)部控制的概念、目標、原則和基本要求。
2007證券交易考試大綱：第六章證券營業(yè)部的經(jīng)營管理與內(nèi)部控制
相關閱讀
-
2007證券交易考試大綱：第五章
-
2007證券交易考試大綱：第四章
-
2007證券交易考試大綱：第三章
-
《證券交易》重點 第三章證券自營業(yè)務（1-2）
-
《證券交易》重點 第二章證券經(jīng)紀業(yè)務（1-10）
-
《證券交易》重點 第一章證券交易概述（1-2）
-
證券考試證券交易重點考點分析：第一章
-
證券交易常識——什么是關聯(lián)交易
-
證券交易常識——什么是內(nèi)幕交易
-
證券交易常識：股票如何撮合成交
-
證券交易常識：如何進行股票交易
-
證券交易常識：股票交易有哪些費用
