熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托代理協議的主要內容；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉經紀業務中的禁止行為；了解經紀業務的特點。
掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的原則和要求；考試大熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢手續；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。
掌握投資者買賣證券資金存取的方式；掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續和過程；掌握委托執行的申報原則和申報方式和申報時間；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。
熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。考試大收集
熟悉證券經紀業務的風險種類；掌握經紀業務的風險防范措施；熟悉經紀業務監督與檢查的內容。
