熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業部（服務部）的業務范圍；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容；熟悉業務差錯的種類和處理原則；熟悉交易系統常見故障及應急處理方法。考試大
熟悉信息系統內部控制、信息系統技術操作規程的主要內容和要求；熟悉信息系統常見故障及應急處理方法。
熟悉營業部財務會計系統內部控制和財務評價的主要內容；熟悉營業部財務管理的基本要求和主要內容；熟悉營業部自有資金和客戶交易結算資金管理的要求；熟悉收入構成及利潤分配的核算與管理；熟悉財務報告的主要內容、編制、報送要求和財務評價的方法。考試大
熟悉營業場所安全管理的主要內容和要求；熟悉突發事件的種類、預防要求和處置原則。
掌握營業部內部控制的概念；掌握營業部內部控制的目標和原則；掌握營業部內部控制的基本要求。
