第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金、不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（重要考點）
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
4、證券經(jīng)紀(jì)商的定義及作用
二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
1、簽定《證券交易委托代理協(xié)議書》
2、開立證券交易結(jié)算資金賬戶
委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)（一般了解）
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為（重點掌握，重要知識點和考點）
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點（考點，經(jīng)常以多項選擇題出現(xiàn)）
業(yè)務(wù)對象的廣泛性
證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
客戶指令的權(quán)威性
客戶資料的保密性
第二節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
一、證券賬戶管理
（一）證券賬戶的種類
（二）開立證券賬戶的基本原則
合法性 （重點掌握不準(zhǔn)開戶的情況）
真實性
（三）開立證券賬戶的要求
1、境內(nèi)自然人開戶要求
2、境內(nèi)法人開戶要求
3、境外投資者開戶要求
4、特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求
（四）證券賬戶掛失與補辦
（五）證券賬戶查詢
*二、證券登記（2007年教材較2006年變換較大）
（一）初始登記
1、股份登記
2、基金登記
3、債券登記
（二）變更登記
1、證券過戶登記
2、其他變更登記
（三）退出登記
三、證券托管與存管
（一）證券托管與存管的概念
（二）我國目前的證券托管制度
1、上海證券交易所交易證券的托管制度。
從1998年4月1日起，上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
全面指定交易制度是指投資者與某一證券營業(yè)部簽定協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點。但境外投資者從事B股交易除外。
2、深圳證券交易所交易證券的托管制度
這一制度可以概括為：自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。
第三節(jié) 委托買賣
一、資金存取
證券營業(yè)部自辦資金存取
委托銀行代理資金存取
銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
二、委托指令與委托形式
委托指令是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。
委托指令
證券賬號
日期
品種
買賣方向
數(shù)量（重點掌握兩個交易所對各交易品種委托數(shù)量的規(guī)定）
價格（重點掌握兩個交易所對各品種價格申報的規(guī)定）
時間
有效期
簽名
10、其他內(nèi)容
（二）委托形式
投資者發(fā)出委托指令有柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
柜臺委托
非柜臺委托
電話委托
傳真委托和函電委托
自助終端委托
網(wǎng)上委托
三、委托受理
驗證
驗證主要對證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。
審單
驗證資金及證券
四、委托執(zhí)行
申報原則
證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。
申報方式
有形席位申報
無形席位申報
申報時間
五、委托撤消
撤單的條件
撤單的程序