第一節 融資融券業務的含義及資格管理
一、融資融券業務的含義
二、融資融券業務資格
第二節 融資融券的管理
一、融資融券業務管理的基本原則（重點）
二、融資融券業務的賬戶體系
（一）證券公司的賬戶體系
（二）客戶的賬戶體系
三、融資融券業務客戶的申請、征信與選擇
（一）客戶的申請
（二）客戶征信調查
（三）客戶的選擇標準
四、融資融券業務合同與風險揭示
（一）融資融券業務合同內容
（二）風險揭示
五、客戶開戶、提交擔保品與授信
六、融資融券交易操作
（一）融資融券交易的一般規則
（二）標的證券
七、保證金及擔保物管理（重點）
（一）有價證券充抵保證金的計算
（二）融資融券保證金比例及計算
（三）保證金可用余額及計算
（四）客戶擔保物的監控
八、權益處理
（一）對證券發行人的權利的行使
（二）證券發行人派發紅利的處理
（三）其他權益的處理
（四）融券交易期間權益的處理
九、信息披露與報告
第三節 融資融券業務的風險及其控制
一、證券公司融資融券業務的風險
（一）客戶信用風險
（二）市場風險
（三）業務規模及集中度風險
（四）業務管理風險
（五）信息技術風險
二、證券公司融資融券業務風險的控制
（一）客戶信用風險的控制
（二）市場風險的控制
（三）業務規模和集中度風險的控制
（四）業務管理風險的控制
（五）信息技術風險的控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
一、 融資融券業務的監管
（一） 交易所的監管
（二） 登記結算機構的監管
（三） 客戶信用資金存管銀行的監管
（四） 客戶查詢
（五） 信息公告
（六） 監管機構的監管
二、 法律責任
第五章 模擬試題
一、單項選擇題
1、融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A、收盤價；
B、前一日平均收盤價；
C、最新成交價；
D、凈值-
2、維持擔保比例超過（ ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
A、100%；
B、200%；
C、300%；
D、400%
3、證券公司應當在每一月份結束后（　）工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。
A、15；
B、20；
C、10；
D、30
二、多項選擇題
1、分管融資融券業務的高級管理人員不得監管（ ）。
A、財務部門；
B、風險監控部門；
C、業務稽核部門；
D、計算機管理中心
2、客戶從事融券交易的，可以選擇（ ）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A、直接還券；
B、現金抵券；
C、買券還券；
D、以借還借
3、交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息有（ ）。
A、融資買入額；
B、融資余額；
C、融券賣出量；
D、融券余量
三、判斷題
1、融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。（T）
2、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。（T）
3、可充抵保證金證券的名單和折算率一經確定，則不能調整。（F）