第四節 證券營業部的安全管理 設為首頁
一、業務經營的安全管理
經紀業務操作是否合法合規
資金往來是否正常
有否超范圍或越權經營
會計核算及財務管理是否合規
二、營業場所的安全管理
（一） 營業場所的安全保衛工作
（二） 重要憑證、支票、印鑒的保管工作
（三） 票券運送的安全保衛工作
（四） 安全保衛值班制度
三、突發事件的預防與處置方案
（一） 突發事件的種類
（二） 預防突發事件的要求
（三） 處置突發事件的原則
第五節　證券營業部的內部控制
一、證券營業部內部控制的概念
1、證券公司的內部控制包括內部控制機制和內部控制制度兩個方面。
2、內部控制機制的概念
3、內部控制制度的概念
二、營業部內部控制的目標和原則
（一） 營業部內部控制的目標
（二） 營業部內部控制的原則
1、 營業部建立和完善內部控制機制的原則
（1） 健全性
（2） 合理性
（3） 制衡性
（4） 獨立性
2、 營業部制定內部控制制度的原則
（1） 全面性
（2） 審慎性
（3） 有效性
（4） 適時性
三、營業部內部控制的基本要求
加強對營業部人力資源的管理和控制
營業部應建立科學的授權批準制度和崗位分離制度
營業部應建立完善的崗位責任制度和規范的餓崗位管理措施
加強客戶交易結算資金的集中統一管理（重點掌握）
嚴格控制營業部的財務風險，確保資產安全
建立健全營業部實時監控和稽核制度，加大現場稽核力度
營業部應建立重大突發事件應急機制和重大事件報告制度
其他要求第八章 模擬試題
一、單項選擇題
1、證券公司經紀業務的主要場所是（ ）。
A、證券交易所；
B、證券營業部；
C、證券服務部；
D、技術服務站
2、申請設立證券營業部的證券公司應該具備的條件之一是：近（ ）沒有出現虧損。
A、3年；
B、2年；
C、1年；
D、半年
3、證券營業部經營管理的核心是（?。?BR>A、投資管理；
B、委托理財管理；
C、自營業務管理；
D、經紀業務管理
二、多項選擇題
1、證券營業部可以經營的業務范圍有（ ）。
A、證券的代理買賣；
B、代理還本付息；
C、證券代保管、簽證；
D、代理證券交易所股東賬戶的登記開戶E、中國證監會批準的其他業務
2、擬轉讓或互換的證券營業部應符合以下條件：（ ）。
A、中國證監會已經規范的證券公司所屬的證券營業部；
B、不存在被法院查封、凍結的情形；
C、客戶交易結算資金已經全部歸位；
D、違法違規形成的負債已全部清退。
3、證券營業部客戶管理主要包括（ ）
A、客戶開發；
B、客戶資料管理；
C、客戶需求調查；
D、客戶服務
三、判斷題
1、證券營業部常常是證券公司經紀業務的輔助營業場所。（F）
2、財務管理的對象是資金及其流轉，因此資金管理是財務管理的重要內容（T）
3、內部控制機制是指證券營業部的內部組織機構及其相互之間的運行制約關系。（T）