證券交易 (數字類)

　　1986.08 沈陽開辦企業債券轉讓業務(新中國證券市場建立的標志) 1988.04 起我國先后在61 個大中城市開放了國庫券轉讓市場

　　1992 年B 股在上海證券交易所上市 證券交易所會員受理在受理之后20 個工作日做出是否同意決定

　　每月7 個工作日內報送上月統計表及風險控制指表監管表 深圳1 個標準流速為15 筆/秒

　　單個企業年金計劃最多開產10 個證券帳戶 證券自營開產多帳戶每500 萬注冊資本開一個

　　證券發行人在發行結束2 個交易日向登記公司申請發行登記 1998.04.01 上交所開始實行全面指定交易制度

　　申報最小變動單位：上交所基金，權證為0.001 深交所基金為0.001

　　B 股為 0.001 美元 B 股 0.01 港元

　　** 債券質押回購0.005 , A 股，債券，買斷回購0.01 A 股，債券，質押回購0.01

　　上交所申報時間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25 為開盤集合競價階段，不能撤單)

　　深交所申報時間：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競價階段)9：25～9：30 只申報

　　中小企業板連續競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續競價開時是調整為前收盤價的上下3%

　　上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：A )股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%

　　B)基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70% [債券回購無限制]

　　連續競價階段申報要求：A )申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%

　　同時不高于上述最高最低申報價格平均數的130%且不低于平均數的70%

　　深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發行價的900% ，(連續競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)

　　債券首日集合競價為發行價的上下30%， ( 同上一樣，都是10% )

　　質押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續競價，收盤集合競價為最近成交價的100%

　　證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5 元按5 元收，B 股不足1 美元或5 港元的還1 美元或5 港元收

　　2008.04.24,交易印花稅由3‰下調為1‰

　　大宗交易時間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30

　　股票在實行退市風險警示前 1 個交易日發布公告 中小板退市警示的情形：A 一個會計年度審計結果對外提保超過 1 億元且占凈資產的 100%

　　B 為關聯方提供資金超2000 萬元或者占凈資產值50%以上 C24 個月內再次受到公開譴責 D 連續20 個交易日收盤價低于面值

　　E 連續120 個交易日成交量低于300 萬股 上交所收盤價，深圳集合競價無法產生收盤價的以最后一筆交易前1 分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業部超過10%以上的異常情況實行臨時停市

　　上交所固定收益平臺交易于2007.07.25 開始試行，(交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買賣報價數量為5000 手的整數倍

　　固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001 元。漲跌幅為10% ，1 手為1000 元面值

　　公布賣買最大5 家營業部的條件：A 收盤價偏離值達±7%的前3 只股票(基金) B 價格振幅達到15%的前3 只 C 換手率達到20%的前3 只

　　異常波動情形：A 連續3 個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的 B ST，*ST 連續3 個交易日漲跌幅偏離值達±15%

　　C 連續3 個交易日日均換手率與前5 個交易日換手率比值達到30 倍且連續3 個交易日累計換手率達20%

　　QFII 境 內證券投資制度啟動于2002 年年底 OFII 持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII 持有一家總數不超過20%

　　分紅派息公告時間為股權登記日3 個工作日前 R+1 日紅股到帳 配股認購于R+1 日開始，認購期為5 天。公司股票及衍生品在R+1～R+6 日停牌

　　如開股東大會上市公司提前30 天公告 基金認購申報最小為100,單筆最大不超過99999900 元 。但單筆贖回份額不超過99999999 份

　　權證存續期滿前5 個交易日，權證終止交易，行權 以現金方式結算行權的以前10 個交易日的收盤價的平均數來計算行權時過戶費為面額的0.05%

　　代辦股份轉讓的證券公司應具備年度凈資產不低于8 億，凈資本不低于5 億 報價轉讓的每筆委托數量應在3 萬股以上，股份和資金T+1 到帳

　　IB 業務的資格條件：1)前6 個月風險指標合規 2 )資金第三方存管 3 )控股期貨公司或者同時被控股 4 )公司總部5 名，營業部2 名具有期貨

　　從業資格人員 5)已建立相關的業務規則，內部控制，風險隔離制度 6 技術系統達標

　　證券自營最低注冊資本 1 億，凈資本不低于 5000 萬 自營股票規模<凈資本的 100% 自營證券規模(按成本價計)<凈資本 200 %

　　自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關原始憑證保存20 年

　　每半年，一年后的30 日報證監會證券自營的情況

　　資產管理業務要求凈資本不低于2 億元，3 年以上證券自營，資產管理的從業經歷人員不少于5 人

　　集合資產管理要求限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3 億，非限定性集合資產的凈資本不少于5 億元

　　定向資產管理，單個客戶不低于100 萬元 ，限定性集合單個客戶不低于5 萬，非限定性不低于10 萬

　　集合資產計劃批準后6 個月內啟動推廣，60 個工作日完成設產工作開始投資運作

　　證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規模的5%且不超2 億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%

　　資產管理客戶資產投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%

　　資產計劃投于關聯公司不得超計劃的3%，集合資產管理計劃應通過會籍辦理系統每月前5 個工作日向上交所提供上月資產凈值，4 個月報年度審計

　　融資融券試點的條件：A 經紀業務滿3 年的創新類證券公司B 高管2 年內沒有違法和處C 最近2 年各項風險控制指標合規定6 個月凈資本在12 億

　　證監會派出機構收到申請后10 個工作日內向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務的書面意見

　　標的證券應當符合下列條件：交易所上市滿3 個月 融資買入的流通股本不少于1 億股或者流通市值不低于5 億元融券賣出的流通股本不少于2 億股

　　或流通市值不少于8 億元 股東人數不少于4000 人 3 個月內日均換手率不低于指數日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數的偏離值不超4%，

　　波動幅度不超500% (基準指數指上海綜合指數，深圳綜合指數和中小板指數)

　　有價證券沖抵保證金的折算率：上證180 成份股和深圳100 成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%

　　開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95% ，其他上市證券投資基金和債券不超過80%

　　客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%，。維持擔保比例超300%后可提現，但提現后擔保比例不低于300%

　　對單一客戶融資融券規模不得超過凈資本的5%，接受單只擔保股票市值不超過該股票的20%

　　上交所1993.12 深交所1994.10 分別開辦了以國債為主的質押式回購交易

　　上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分別推出了企業債的回購交易

　　上交所新質押式 (買斷式)國債回購分為：1 2 3 4 7 14 28 91 182 (9 種) 上交所質押式企業債品種有：1 3 7 (3 種)

　　深交所質押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273 (11 種) 深交所質押式企業債品種：1 2 3 7 (4 種)

　　2002 年全國銀行間債券市場回購期限最短1 天，最長1 年(最小交易數額為債券面額10 萬，交易單位為債券面額1 萬)

　　銀行間1997 年6 月5 日老的回購期限：7 天 14 天 21 天1 個月 2 個月 3 個月4 個月七種

　　結算備付金利息每季結一次，結息日為第三個月的20 日 資金交收透支結算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

　　國債買斷式回購到期購回結算交收時點為R+1 日(R 為到期日)14：00 權證交收上海市場是T 日日終，深圳為T+1 日日終