第七章 證券中介機構(1-2)
第一節 證券公司
1、證券公司是證券市場上最重要的中介機構，也是證券市場的主要參與者。它承擔著證券代理發行、證券自營買賣、證券代理買賣、資產管理及證券投資咨詢等重要職能。
2、證券公司的職能：第一，媒介資金供需;第二，構造證券市場;第三，優化資源配置;第四，促進產業集中。
3、證券公司可分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。綜合類證券公司可以經營證券經紀業務、證券自營業務、證券承銷業務和經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務;經紀類證券公司只能從事單一的經紀業務。
4、證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。標準的承銷過程的三個步驟為：第一，證券公司就證券發行的種類、時間、條件等對發行公司提出建議;第二，當證券發行人確定證券的種類和發行條件并且報請證券管理機關批準之后，證券公司將與之簽定證券承銷協議，明確雙方的權利、義務和責任;第三，證券公司著手進行證券的銷售工作。
5、證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。在代理買賣業務中，證券公司應遵循的原則有：第一，代理原則;第二效率原則;第三，“三公”原則。
6、證券公司的管理包括：第一，管理戰略;第二，管理內容;第三，管理原則;第四，管理模式;第五，內部控制。其中管理內容包括：第一，業務管理;第二，財務管理;第三，人力資源管理。
第二節 證券服務機構
1、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務包括：證券投資咨詢，證券發行、策劃、財務顧問及其它配套服務，證券資信評估服務，證券集中保管，證券清算交割服務，證券登記過戶服務以及經證券管理部門認定的其他業務。
2、中央登記結算公司是以安全、高效、低成本為原則，為證券的發行與交易提供集中的登記、存管與結算服務，即中央登記、中央存管和中央結算，是不以盈利為目的的法人。
3、證券投資咨詢公司，是指對證券投資者和客戶的融資活動、證券交易活動和資本營運提供咨詢服務的專業機構。在我國證券投資咨詢公司主要有兩種類型：一是專門從事證券咨詢業務的專營咨詢機構，另一類是兼作證券投資咨詢業務的兼營咨詢機構。
4、證券投資咨詢管理公司的業務范圍和管理內容。
5、從事證券法律業務的律師應具備的條件，從事證券法律業務的律師事務所資格取得的程序。證券法律業務的主要內容：第一，為證券發行和上市活動出具法律意見書;第二，為證券承銷活動出具驗證筆錄;第三，審查、修改、制作與證券發行、上市和交易有關的法律文件。
6、申請從事證券相關業務許可證的注冊會計試應符合的條件，事務所申請證券相關業務許可證應具備的條件，申請從事證券相關業務許可證的程序，注冊會計師、事務所有關證券的工作內容。
7、從事證券業務的資產評估機構應具備的條件，從事證券業務的資產評估機構取得資格的程序，從事證券相關業務的資產評估機構資格與業務的管理。
8、信用評級機構的信用評級過程大致可分為三個階段：第一，申請階段;第二，評估階段;
第三，通知、公布階段。
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