一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查
證券公司的內(nèi)部控制
證券交易所的監(jiān)督
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第二章模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。
A、證券公司不墊付資金；B、證券公司不賺差價(jià)；C、證券公司可為委托人融券；D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
2、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開立（）
A、資金賬戶；B、證券賬戶；C、結(jié)算賬戶；D、委托賬戶
3、（）是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
A、證券委托賬戶；B、證券交易賬戶；C、證券交易結(jié)算資金賬戶；D、證券賬戶
二、多項(xiàng)選擇題
1、資金賬戶用于投資者證券交易的（）
A、資金清算；B、記錄資金的幣種；C、記錄資金的余額；D、記錄資金的變動(dòng)情況
2、有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易，允許使用其（）
A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款；B、外幣現(xiàn)鈔；C、外幣現(xiàn)鈔存款；D、從境外匯入的外匯資金E、存入境外的人民幣
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）
A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；C、客戶指令的權(quán)威性；D、客戶資料的保密性
E、獲取傭金的盈利性F、中介機(jī)構(gòu)的安全性
三、判斷題
1、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。（T）
2、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。（F）
3、客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（T）
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