一、結算參與人申請參與權證結算業務
直接參與結算
代理結算
擔保結算
二、權證結算
總體框架
清算
交收
三、違約處理
資金交收違約處理
證券交收違約處理
待處分權證處置
*第七節 融資融券業務的清算與交收（2007年教材新增部分）
一、資金清算與交收
二、證券清算與交收
三、證券劃轉指令處理
四、交收違約處理
第八節 證券營業部與投資者之間的資金結算
一、證券營業部自辦出納的結算程序
二、銀行代理出納的結算程序
三、客戶交易結算資金第三方獨立存管模式下的資金結算程序
第七章 模擬試題
一、單項選擇題
1、證券（ ）業務主要是指在每一營業日中每個結算參與人成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A、清算；B、交割；C、交收；D、登記
2、交收的實質是依據（ ）結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。
A、清算；B、交割；C、結算；D、登記
3、證券清算和交收兩個過程統稱為證券（ ）。
A、收付；B、過戶；C、結算；D、登記
二、多項選擇題
1、從結算的時間安排看，可以分為（ ）。
A、任意交收；B、滾動交收；C、特別交收；D、會計日交收
2、目前，我國對（ ）實行T+1交收方式
A、A股；B、B股；C、基金；D、債券
3、凈額清算可以分為（ ）。
A、雙邊凈額清算；B、選擇性凈額清算；C、單邊凈額清算；D、多邊凈額清算
三、判斷題
1、交收是清算的后續與完成。（T）
2、差額清算是證券清算與交收業務應該遵循的原則之一。（T）
3、所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。（T）
相關推薦：
更多推薦：
