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證券交易第二章考點:委托買賣

來源:233網(wǎng)校 2011年3月21日
導(dǎo)讀: 考試大特別整理“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章考點:委托買賣”,可以幫助大家在短時間復(fù)習(xí)內(nèi)準確把握考試重點。
  ※最小變動價位——

  上交所:A股、債券交易和債券買斷式回購<0.01>;基金、權(quán)證<0.001>;B股<0.001美元>;債券質(zhì)押式回購交易<0.005>

  深交所:A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易<0.01>;基金<0.001>;B股<0.01港元>

  (二)委托形式

  1、柜臺委托

  2、非柜臺委托:電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托等

  三、委托受理

  (一)驗證

  驗證主要對證券委托買賣的合法性和同一性進行審查。

  驗證的合法性審查包括投資主體的合法性審查和投資程序的合法性審查。

  (二)審單

  審單主要是審查委托單的合法性及一致性。

  對全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托,證券營業(yè)部一律不得受理。

  (三)驗證資金及證券

  四、委托執(zhí)行

  (一)申報原則: “時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”

  (二)申報方式

  1、有形席位申報。場內(nèi)交易員 2、無形席位申報。

  (三)申報時間

  交易日每周一至周五。國家法定假日和證交所公告的休市日,證交所市場休市。

  上交所競價交易申報時間:9:15~9:25、9:30~11:30,13:00~15:00;每個交易日9:20~9:25的開盤集合競價階段,上交所不接受撤單申報。

  深交所競價交易申報時間:9:15~11:30、13:00~15:00;每個交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深交所不接受撤銷申報。9:20~9:30交易主機只接受申報,但不對買賣申報或撤銷申報做處理。

  五、委托撤銷

  (一)撤單的條件

  在委托未成交之前,委托人有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。

  (二)撤單的程序

  對委托人撤銷的委托,證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

精選試題推薦:

第二章考點:證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管

第二章考點:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點

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證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》歷年試題及答案匯總

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