第二章
　　一、定期報(bào)告
　　每月前7個(gè)工作日內(nèi)保送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料。
　　會(huì)員受到暫停或者限制交易，取消交易權(quán)限，取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日5個(gè)工作日在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
　　證券帳戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑兩證（身份證和證券帳戶卡）查詢。
　　證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。
　　上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。
　　二、資料的保管
　　營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開(kāi)戶資料，委托交易，交易記錄和與內(nèi)部管理，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的個(gè)項(xiàng)資料，保存期限不少于20年。
　　三、機(jī)構(gòu)賬戶的數(shù)量限制
　　1、證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)帳戶的，不得超過(guò)按證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券帳戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券帳戶數(shù)量。
　　2、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立一個(gè)專(zhuān)業(yè)證券帳戶。證券交易所買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量
　　3、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立一個(gè)專(zhuān)業(yè)證券帳戶。
　　4、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者每1個(gè)保險(xiǎn)產(chǎn)品開(kāi)立一個(gè)專(zhuān)業(yè)證券帳戶。
　　四、委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量
　　　
　　五、單筆申報(bào)最大數(shù)量
　　
　　六、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位
　　（一）上海證券交易所
　　1、A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易最小價(jià)格變動(dòng)單位：0.01元人民幣；
　　2、基金權(quán)證交易：0.001元人民幣；
　　3、B股交易為0.001美元；
　　4、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元
　　（二）深圳證券交易所
　　1、A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小變動(dòng)單位：0.01元人民幣；
　　2、基金交易：0.001元人民幣；
　　3、B股交易：0.01港元。《500港元。
　　七、申報(bào)時(shí)間
　　1、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易每個(gè)交易日9：15-9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30-11：30 、13：00-15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間；9：20-9：25不接受撤單申報(bào)；
　　2、深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易每個(gè)交易日9：15-9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30-11：30 13：00-14：57 為連續(xù)競(jìng)價(jià) 14：57-15：00 為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間9：20-9：25、14：57-15：00不接受撤單申報(bào)；9：25-9：30只接受申報(bào)，但不做處理。
　　八、無(wú)漲跌幅限制證券的有效申報(bào)
　　（一）上海交易所
　　1、集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)：以前收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)
　　1）股票交易：50%～900% ；
　　2）基金、債券交易：70%~150%;
　　3) 債券回購(gòu)交易：無(wú)限制。
　　2、集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)
　　最高買(mǎi)入價(jià)的90%～最低賣(mài)出價(jià)的110%且介于上述最高最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的70%與130%之間；當(dāng)日無(wú)交易，以前收盤(pán)價(jià)為最新成交價(jià)。
　　（二）深圳交易所
　　1、股票上市首日：以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)≤900%；（開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)）
　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% （收盤(pán)競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；
　　2、債券上市首日：以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)±30% （開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)）；
　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% （收盤(pán)競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；
　　3、債券非上市首日：以前收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)±10% （開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)）；
　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% （收盤(pán)競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；
　　4、債券質(zhì)押回購(gòu)非上市首日：以前收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)±100% （開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)）；
　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±100% （收盤(pán)競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；
　　（注：上市首日開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)均以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)，非上市首日開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)以前收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)；收盤(pán)競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間均以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)。）
　　九、有漲跌幅限制證券的有效申報(bào)（±10%、±5%、中小板±3%）
　　十、交易費(fèi)用表
　　
　　十一、大宗交易
　　成交價(jià)格的確定
　　1、有漲跌幅限制的證券：在當(dāng)日漲跌副價(jià)格限制范圍內(nèi)；
　　2、無(wú)漲跌幅限制的證券：在前收盤(pán)價(jià)格的上下30%或當(dāng)日已成交價(jià)格的最高、最低價(jià)格之間自行協(xié)定確定。
　　（二）申報(bào)數(shù)量
　　1、上海交易所
　　1）A股：?jiǎn)喂P≥50萬(wàn)股，或者≥300萬(wàn)人民幣 ；和深交所一樣。
　　2）B股：?jiǎn)喂P≥50萬(wàn)股，或者≥30萬(wàn)美元；
　　3）基金：?jiǎn)喂P≥300萬(wàn)份，或者≥300萬(wàn)元；和深交所一樣。
　　4）國(guó)債與債券回購(gòu)：?jiǎn)喂P≥1萬(wàn)手，或者≥1000萬(wàn)元；
　　5）其他債券：?jiǎn)喂P≥1000手，或者≥100萬(wàn)元。
　　2、深圳證券交易所
　　1）A股：?jiǎn)喂P≥50萬(wàn)股，或者≥300萬(wàn)人民幣；
　　2）B股：?jiǎn)喂P≥5萬(wàn)股，或者≥30萬(wàn)港元；
　　3）基金：?jiǎn)喂P≥300萬(wàn)份，或者≥300萬(wàn)元；
　　4）債券：?jiǎn)喂P≥1萬(wàn)張（人民幣100元面額1張），或者交≥100萬(wàn)人民幣；
　　5）債券質(zhì)押式回購(gòu)：?jiǎn)喂P≥1萬(wàn)張，或者≥100萬(wàn)元人民幣；
　　6）多只A股合計(jì)：?jiǎn)蜗蛸I(mǎi)入或賣(mài)出≥500萬(wàn)人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量≥20萬(wàn)股；
　　7）多只基金合計(jì)：?jiǎn)蜗蛸I(mǎi)入或賣(mài)出≥500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量≥100萬(wàn)份；
　　8）多只債券合計(jì)：?jiǎn)蜗蛸I(mǎi)入或賣(mài)出≥500萬(wàn)人民幣，且單只債券的交易數(shù)量≥1.5萬(wàn)張。
　　十二、股票的特別處理
　　（一）退市風(fēng)險(xiǎn)警示（*ST）
　　1、最近2年連續(xù)虧損 ；2、停盤(pán)或停牌2個(gè)月；3、股權(quán)分布不符合上市條件且收購(gòu)人持有股份≤90%；4、處于股票恢復(fù)上市交易日與首個(gè)年度披露日期間。
　　（二）其他特別處理（ST）
　　1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益為負(fù)；
　　2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被出示“無(wú)法表示意見(jiàn)”或“否定意見(jiàn)”審計(jì)報(bào)告；
　　3、退市警示撤銷(xiāo)批準(zhǔn)后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度主營(yíng)業(yè)務(wù)不正常，或凈利潤(rùn)為負(fù)；
　　 4、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)3個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常。
　　（三）中小板上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)警示（*ST）
　　1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度對(duì)外擔(dān)保余額超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上；
　　2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度公司違法違規(guī)為其控股股東及其他相關(guān)聯(lián)方提供資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上；
　　3、公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，24個(gè)月內(nèi)再次受到譴責(zé)；
　　4、連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值；
　　5、連續(xù)120個(gè)交易日，公司股票累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股；
　　十三、固定收益證券交易
　　1、交易時(shí)間為9：30-11：30、13：00-14：00；
　　2、申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元；
　　3、申報(bào)數(shù)量單位為手（=1000元面值）；
　　4、交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅度限制，漲跌幅度10%；
　　5、確定報(bào)價(jià)接受后可成交，待定報(bào)價(jià)20分鐘內(nèi)被確認(rèn)可以成交；
　　6、報(bào)價(jià)交易中，每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)為5000手或其整數(shù)倍；
　　7、詢價(jià)交易中，詢價(jià)方可向5家詢價(jià)，詢價(jià)發(fā)出后20分鐘內(nèi)接受成交。
　　十四、證券交易公開(kāi)信息
　　（一）首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制以及對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金，競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)以下情形之一的：
　　1、日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金）
　　2、日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金）
　　3、日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）
　　證券交易分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（或席位）的名稱及買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
　　（二）股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情況屬于異常波動(dòng)：
　　1、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅度偏離值達(dá)到±20%；
　　2、ST股票和ST*股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅度偏離值達(dá)到±15%的（包括SST、S*ST）；
　　3、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%
　　證券交易分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（或席位）的名稱及累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
　　十五、合格境外投資者（QFII）證券交易管理
　　（一）持股比例
　　1、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%；
　　2、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%；
　　3、戰(zhàn)略投資的持股不受上述條件限制。
　　（二）持股報(bào)告
　　所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股持股比例合計(jì)達(dá)到16%及其后每增加2%，在交易日結(jié)束后必須公布持有總數(shù)和持股比例。
　　（三）超限處理
　　1、單個(gè)合格投資者超
　　自接受到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以減持，以滿足持股限定比例要求。
　　2、多個(gè)合格投資者合計(jì)超限
　　按照“后買(mǎi)先賣(mài)”原則確定平倉(cāng)順序，合格境外投資者自接受到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以減持，以滿足持股限定比例要求（即單個(gè)持有≤10%、合計(jì)持有≤20%）。

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