證券公司申請融資融券業(yè)務試點，具備的條件經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司.
公司及其董事，監(jiān)事，高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受處罰財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本在12億元以上 融資融券最長期限不超過6個月證券公司對客戶融資融券的額度按先規(guī)定不超過客戶提交保證金2倍標的證券的股票，應當符合條件：
在交易所交易滿3個月
融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出的股票的流通股本不少于2億或流通市值不低于8億元
股東人書不少于4000人
近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅度的平均值與基準指數(shù)漲跌幅度的平均偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上
證券公司應當在每一月份結(jié)束10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會，注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告
業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)督部門的有關(guān)規(guī)定
對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不超過凈資本的5%
對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不超過凈資本的5%
接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
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