前 言
根據(jù)2013年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第3號）得知，2013年9月(第三次)證券從業(yè)資格考試大綱和教材仍使用2012年版考試大綱及教材。
一、2012年考試大綱及教材的變化情況
（一）考試大綱變化情況（增加考點）
1.掌握證券自營業(yè)務的投資范圍。
2.熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。
（二）教材變化情況
| 章節(jié) |
新增 |
變化 |
| 第一章 （微調(diào)） |
1.2010年3月18日，中國證監(jiān)會批準第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務試點。 2.權證反映的是發(fā)行人和持有人之間的契約關系。 |
刪了信用交易中融資融券的概念，相關說法發(fā)生了改變。 |
| 第二章 （微調(diào)） |
—— | 1.A股的過戶費為成交面額的0.75‰。（原來是1‰） 2.刪除上交所和深交所公布的相關業(yè)務費用表。 |
| 第三章 | 人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資試點 | 1.刪除“創(chuàng)業(yè)板股票的退市風險警示和其他風險警示處理”的相關內(nèi)容。 2.第二節(jié)“證券指數(shù)”部分內(nèi)容發(fā)生變化。 |
| 第四章 | 1.客戶交易結算資金存管中，增加了“單客戶多銀行”存管模式。 2.“非交易過戶”增加了相關內(nèi)容。 3.上海證券交易所債券市場投資者適當性管理。 |
“客戶交易結算資金第三方存管”都改為了“客戶交易結算資金存管”。 |
| 第五章 （微調(diào)） |
—— |
“股東大會網(wǎng)絡投票”相關內(nèi)容發(fā)生變化。 |
| 第六章 （微調(diào)） |
其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。 | —— |
| 第七章 （未變） |
—— | —— |
| 第八章 |
1.標的證券為ETF時，應符合的條件。 2.被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0；權證的折算率為0。 3.“第五節(jié) 轉融通業(yè)務”整節(jié)內(nèi)容為新增。 |
1.第一節(jié)“融資融券業(yè)務資格”進行了很大的調(diào)整。 2.融資融券業(yè)務試點的相關規(guī)定刪除了。 3.“標的證券為股票時應符合的條件”部分內(nèi)容進行了調(diào)整。 4.信息報告與披露中的日期規(guī)定進行了調(diào)整。 |
| 第九章 （微調(diào)） |
—— | “證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求”中兩個數(shù)據(jù)發(fā)生了變化。 |
| 第十章 （未變） |
—— | —— |
二、考試題型（供參考）
1.單項選擇題60道（一個0.5分，共30分）
2.多項選擇題50道（一個1分，共50分）
3.判斷題40道（一個0.5分，共20分）
三、歷年來考試出題規(guī)律
1.均為客觀題，難度不大。
2.根據(jù)數(shù)字（比如日期、最低注冊資本金等）出題。
3.根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。
4.根據(jù)重要規(guī)則、規(guī)章制度出題。
5.根據(jù)容易使學員混淆的內(nèi)容出題。
四、學習建議
1.學習思維路線
▲抓住考題均是客觀題的特點，在日常學習過程中理論聯(lián)系實際進行理解掌握，不要死記硬背。
▲抓住教材的行文邏輯路線，關注數(shù)字和日期。
2.學習戰(zhàn)略安排
▲以教材為基礎，以聽課為重點，以做題為鞏固。
五、報名時間和報名方式
1.每年四次考試。
2.報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。
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