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2001年證券資格考試交易真題答案(一)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2001年4月6日

41.證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以(  ) 為抵押品拆借資金的信用行為。
A. 優(yōu)先股票
B. 基金證券
C. 有價(jià)證券
D. 可轉(zhuǎn)換債券

42.目前,我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是(  )。
A. 國(guó)債
B. 股票
C. 可轉(zhuǎn)換債券
D. 基金證券

43.回購(gòu)交易到期反向成交時(shí),交易雙方無(wú)須再行申報(bào),由(  ) 電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。
A. 證券公司
B. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C. 交易所
D. 債券發(fā)行人

44.對(duì)于( ?。?方來(lái)說(shuō),在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí),其申報(bào)買賣部位為賣出(S)。
A. 以券融資
B. 以資融券
C. 以券融券
D. 以資融資

45.嚴(yán)格的說(shuō),在證券回購(gòu)交易過(guò)程中,以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間,其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)( ?。?回購(gòu)抵押的債券量,否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。
A.等于
B.小于
C.大于
D.約等于

46.回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的( ?。?BR>A. 收益與風(fēng)險(xiǎn)
B. 成本與風(fēng)險(xiǎn)
C. 收益與流動(dòng)性
D. 收益與成本

47.所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分 (  )、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A. 回購(gòu)期限
B. 回購(gòu)利率
C. 回購(gòu)主體
D. 回購(gòu)場(chǎng)所

48.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為:交易數(shù)量必須是( ?。?,即10萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手

49.在回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算中,清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值(  ) 元計(jì)算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000

50.折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及(  ) ,對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
A. 市場(chǎng)利率
B. 市場(chǎng)價(jià)格
C. 風(fēng)險(xiǎn)
D. 面值

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