第一部分：?jiǎn)芜x題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。

1．深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為（　　）及其整數(shù)倍為交易單位。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手

2．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。這是（　?。┰瓌t。
A．公開(kāi)
B．公平
C．公正
D．前面三個(gè)都不對(duì)

3．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（　　）以取得一定資金的行為。
A．抵押品
B．質(zhì)押物
C．交換物
D．本金

4．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（　?。?。
A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

5．證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（　?。?
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交

6．賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者有買(mǎi)入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱(chēng)謂（　?。?
A．看跌期權(quán)
B．看漲期權(quán)
C．利率期權(quán)
D．外匯期權(quán)

7．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（　　）。
A．靈活性
B．收益性
C．持久性
D．穩(wěn)定性

8．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（　　）折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值

9．根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)（　?。┳C券。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券

10．證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的（　?。?；證券營(yíng)業(yè)部的證運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣（　　）萬(wàn)元?
A．40% 1000
B．30% 500
C．40% 500
D．50% 1000