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2001年證券資格考試交易題答案(一)

來源:233網校 2006年6月22日

31.證券業務主要是指在每一營業日中,每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵,對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
32.差額清算方式的主要優點是可以。
A.簡化操作手續,提高清算效率
B.防止買空買空行為的發生,維護交易雙方正當權益,保護市場正常運行
C.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
D.防止證券公司的經營風險
33.我國證券登記結算機構對于重要原始憑證的保存期應不少于年。
A.10年
B.15年
C.20年
D.25年
34.從處理方式來看,證券公司都以為對手辦理清算與交割、交收。
A.證監會
B.交易所或清算機構
C.另一證券公司
D.上市公司
35.按照上海證券交易所法人結算模式,登記結算機構根據各證券公司T日的清算數據文件中的實際收付金額在T+1日規定的時間進行交易的資金交收。
A.T+1日和T日
B.T+1日
C.T-1日
D.T日
36.由證券公司自行辦理對投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對客戶的先進收付。這種方式屬于。
A.證券營業部自辦出納
B.銀行代理出納
C.銀行代理資金清算
D.投資者自行管理
37.目前,我國對實行T+3交收方式。
A.A股
B.B股
C.基金券
D.債券
38.根據上海證券交易所中央登記結算公司對資金透支作出的處罰規定,在交易日的次日(T+1)上午,資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位,必須在(T+1)日下午17:00之前將資金補入交收帳戶,逾期按透支金額的%罰款。
A.0.0366
B.0.05
C.0.266
D.0.5
39.在國債實物券交易中,禁止欠庫行為。因此,證券交易所及其登記結算機構規定,對國債現貨交易和回購業務實行“”的制度。
A.先入庫,后買進
B.先買進,后入庫
C.先賣出,后入庫
D.先入庫,后賣出
40.上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在。
A.1991年初
B.1993年12月
C.1995年1月
D.1997年3月

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