41.對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是________.
A.是一種虛擬的回購綜合債券
B.由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置
D.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
E.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展
42.對于我國證券回購的報價方式,說法正確的有________.
A.證券回購交易雙方在報價時,直接輸入資金年收益率的數(shù)值,可省略百分號
B.滬。深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C.上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
D.深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
E.上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍
43.證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部,應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________.
A.申請報告
B.可行性報告
C.籌建方案
D.籌建負(fù)責(zé)人名單。簡歷及資格證書
E.公司"經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證"正。副本及復(fù)印件
44.證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè),應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________.
A.開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運資金審驗報告
C.證券從業(yè)人員的名單。簡歷及資格證書
D.管理制度及內(nèi)部控制制度
E.營業(yè)場所及設(shè)備。信息系統(tǒng)的說明材料
45.證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________.
A.為客戶直接辦理開戶
B.辦理柜臺委托和交割
C.提供證券交易行情
D.在經(jīng)營中直接收費
E.接受客戶的全權(quán)委托
46.證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________.
A.客戶資料管理
B.對客戶的一般化服務(wù)
C.對客戶的個性化服務(wù)
D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新
E.客戶需求調(diào)查
47.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯,按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________.
A.出納差錯
B.交易差錯
C.事故性差錯
D.責(zé)任性差錯
E.技術(shù)性差錯
48.證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有________.
A.按差錯性質(zhì)確定責(zé)任
B.按損失大小追究責(zé)任
C.建立差錯事故報告制度
D.明確差錯處理程序和審批權(quán)限
E.加強內(nèi)部管理制度
49.證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________.
A.組織備份
B.數(shù)據(jù)備份
C.物質(zhì)備份
D.信息資料備份
E.相關(guān)協(xié)議
50.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________.
A.自助委托中斷可啟用柜臺委托
B.遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托
C.電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D.客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
E.銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障,應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理
51.證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________.
A.管理體系
B.硬件設(shè)施
C.軟件環(huán)境
D.數(shù)據(jù)管理
E.技術(shù)事故的防范與處理
52.證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________.
A.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B.技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C.信息技術(shù)人員不得兼職,不得從事交易及清算等工作
D.嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E.營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換