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證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2006年6月23日

  41.對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是________.
  A.是一種虛擬的回購綜合債券
  B.由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
  C.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置
  D.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
  E.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展
  42.對于我國證券回購的報價方式,說法正確的有________.
  A.證券回購交易雙方在報價時,直接輸入資金年收益率的數(shù)值,可省略百分號
  B.滬。深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
  C.上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
  D.深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
  E.上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍
  43.證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部,應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________.
  A.申請報告
  B.可行性報告
  C.籌建方案
  D.籌建負(fù)責(zé)人名單。簡歷及資格證書
  E.公司"經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證"正。副本及復(fù)印件
  44.證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè),應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________.
  A.開業(yè)申請報告和籌建情況報告
  B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運資金審驗報告
  C.證券從業(yè)人員的名單。簡歷及資格證書
  D.管理制度及內(nèi)部控制制度
  E.營業(yè)場所及設(shè)備。信息系統(tǒng)的說明材料
  45.證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________.
  A.為客戶直接辦理開戶
  B.辦理柜臺委托和交割
  C.提供證券交易行情
  D.在經(jīng)營中直接收費
  E.接受客戶的全權(quán)委托
  46.證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________.
  A.客戶資料管理
  B.對客戶的一般化服務(wù)
  C.對客戶的個性化服務(wù)
  D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新
  E.客戶需求調(diào)查
  47.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯,按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________.
  A.出納差錯
  B.交易差錯
  C.事故性差錯
  D.責(zé)任性差錯
  E.技術(shù)性差錯
  48.證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有________.
  A.按差錯性質(zhì)確定責(zé)任
  B.按損失大小追究責(zé)任
  C.建立差錯事故報告制度
  D.明確差錯處理程序和審批權(quán)限
  E.加強內(nèi)部管理制度
  49.證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________.
  A.組織備份
  B.數(shù)據(jù)備份
  C.物質(zhì)備份
  D.信息資料備份
  E.相關(guān)協(xié)議
  50.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________.
  A.自助委托中斷可啟用柜臺委托
  B.遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托
  C.電話自動委托中斷可改用電話報單委托
  D.客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
  E.銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障,應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理
  51.證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________.
  A.管理體系
  B.硬件設(shè)施
  C.軟件環(huán)境
  D.數(shù)據(jù)管理
  E.技術(shù)事故的防范與處理
  52.證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________.
  A.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
  B.技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
  C.信息技術(shù)人員不得兼職,不得從事交易及清算等工作
  D.嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
  E.營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換

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