162、對(duì)于權(quán)證行權(quán),中國結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日擔(dān)保全額逐筆交收(T日為行權(quán)日)。 ( )
163、證券賬戶和資金賬戶遺失,不能補(bǔ)辦,只能開立新戶。 ( )
164、證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名,也可以用客戶的代理人的姓名。 ( )
165、未辦理指定交易的A股投資者,其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管,利息按銀行活期存款利率計(jì)算。 ( )
166、擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí),由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 ( )
167、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷,且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德,無不良行為記錄。 ( )
168、對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為,按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定,追究其責(zé)任,屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。 ( )
169、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性,實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。 ( )
170、貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中,當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券,證券交付時(shí)給付資金。 ( )
171、證券市場(chǎng)有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本兩方面的要求。 ( )