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2009年證券證券交易每日一練(3月7日)

來源:233網(wǎng)校 2009年3月7日

多選題

下列屬于無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)有(  )。
A.由于工作人員的疏忽報(bào)錯(cuò)了股票賬號(hào),致使將他人的證券錯(cuò)買錯(cuò)賣
B.申報(bào)過程中工作人員輸錯(cuò)證券代碼、證券價(jià)格等給客戶造成損失
C.由于委托人的欺詐行為,工作人員沒有識(shí)破而錯(cuò)買錯(cuò)賣
D.由于工作人員的過失在委托單有效日期已過或日期不明的情況下造成錯(cuò)買錯(cuò)賣

【正確答案】:A,C,D
【參考解析】:B屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

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