題目101：下列情形會導致證券經紀業務管理風險的有()。
客戶開戶時審核證件、資料不嚴√
證券公司工作人員申報差錯√
客戶委托買賣時審核憑證不慎√
交收失誤√
題目102：根據證券公司風險的分類，以下屬于法律風險的是()。
挪用公款買賣證券√
編造并傳播影響證券交易的虛假信息√
未經過客戶的委托擅自為客戶買賣證券√
違背客戶的委托辦理證券買賣√
假借客戶的名義買賣證券√
題目103：管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括()。
收益分配和責任分擔方式√
本集合計劃開始運作的條件和日期
管理人關于參與資金在集合計劃存續期內不得退出的承諾√
參與金額(比例)√
題目104：合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括()。
證券投資基金√
新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購√
中國證監會允許的其他金融工具√
在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權證√
題目105：轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位，則可以選取的價位有()。
高于該價位的買人申報全部成交√
與該價位相同的賣方申報全部成交√
與該價位相同的買方申報全部成交√
低于該價位的賣出申報全部成交√
題目106：根據相關規定，證券公司在與客戶簽訂資產管理合同之前應當了解的客戶的基本情況包括()。
消費需求
收入能力√
投資偏好√
風險承受能力√
資產情況√
題目107：推出股份報價轉讓試點的作用有()。
為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序√
方便投資者的股份轉讓√
降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔√
發揮證券公司的中介機構作用√
題目108：根據相關規定，開立證券賬戶應當遵循的原則是()。
合法性√
同一性
有效性
真實性√
題目109：根據規定，投資者采用電話或者傳真委托等方式必須在證券經紀商處開設委托專戶，其條件為()。
投資者沒有重大違規記錄
投資者必須按規定存有足夠的資金和證券√
投資者確定交易密碼和預留印章√
投資者和證券經紀商簽訂電話委托協議√
投資者必須持有符合規定的合法證件√
題目110：下列關于ETF的說法正確的有()。
可以在證券交易所掛牌上市交易√
追蹤的是實際的股價指數√
ETF代表的是一攬子股票的投資組合√
可以進行基金份額的申購和贖回√
題目111：根據相關規定的要求，證券公司經營()業務時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
證券自營
證券資產管理
證券經紀√
證券投資咨詢√
與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問√
題目112：根據證券交易風險的定義，我們可以將證券交易風險分為()。
技術風險√
管理風險√
市場風險√
經營風險√
法律風險√
題目113：證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務為()。
為單一客戶辦理綜合資產管理業務
為單一客戶辦理集合資產管理業務
為單一客戶辦理定向資產管理業務√
為單一客戶辦理融券融資管理業務
為單一客戶辦理專項資產管理業務
題目114：證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括()。
執行公平的交易分配制度，公平對待客戶√
建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施√
建立投資指令審核制度√
建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管√
題目115：下列有關證券登記的說法中，其中錯誤的是()。
證券登記是證券發行和證券交易過戶的關鍵所在
證券登記按性質可以分為殷份登記、基金登記和債券登記等√
證券登記時通過中國證券結算公司來完成
證券登記有利予保障投資者合法權益
證券登記時通過證券交易所來完成的√
題目116：上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據()原則，\考試/大整理\參照相同期限已上市國債的歷史價格波動情況確定。
控制風險√
保證安全
流動性
保證履約√
題目117：在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施不包括()。
完善法制√
嚴格把關√
加強監管
加強自律管理
題目118：在證券交易過程中，證券營業部接收到投資者的委托后，應當對以下哪些內容進行審核，方能接收委托()。
委托內容√
委托金額√
委托賣出的證券數量√
委托買人的資金金額√
委托人身份√
題目119：掛牌公司披露的財務信息至少應當包括()。
主要項目的附注√
資產負債表√
利潤表√
現金流量表
題目120：證券經紀業務中的管理風險防范的重點是防止員工違規操作或失誤導致開戶、取款及交易等業務差錯，主要從下列()方面著手。
嚴格內部管理√
提高員工素質√
提高糾紛處理能力√
嚴格操作控制√
提高差錯處理效率√