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2009年證券證券交易每日一練(4月28日)

來源:233網(wǎng)校 2009年4月28日

多選題

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)符合的條件有(  )。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B.凈資本不低于5億元
C.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰

【正確答案】:A,D
【參考解析】:A中凈資本不低于2億元,D中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

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