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2009年證券交易知識每日一練(6月22日)

來源:233網校 2009年6月22日
下列《證券法》對證券自營業務違規行為的規定中,正確的有(  )。
A.個人從事內幕交易_的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;設有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
B.單位操縱證券市場的,應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務情節嚴重的,暫停或者撤銷證券自營業務許可
D.證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理,混合操作的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷任職資格或者證券業從業資格
【正確答案】:A,B,C,D

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