A．不接受、不配合中國證監會的檢查、調查
B．不按規定上報自營業務資料和情況報告
C．將自營業務與經紀業務混合操作
D．私自轉讓會員席位
E．委托其它證券公司代為買賣證券
114、自助委托可以通過（ ）方式實現。{Page}
115、在申報價格最小變動單位方面，以下符合《上海證券交易所交易規則》規定的有（ ）。 {Page}
116、中國證券登記結算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構包括（ ）。
A．證券公司
B．商業銀行
C．中國證券登記結算有限責任公司境外B股結算會員
D．證券交易所
117、滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有（ ）。
A．4天回購
B．28天回購
C．63天回購
D．273天回購
118、對于非上市股份有限公司股份報價轉讓，主辦報價證券商推薦的園區公司須具備的條件包括（ ）等。
A．設立滿2年
B．主營業務突出，具有持續經營記錄
C．公司治理結構健全
D．屬于經北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業
119、下列有關證券登記的說法，正確的有（ ）。
A．證券登記是保障投資者合法權益的重要環節
B．證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為
C．證券登記是證券發行和證券交易過戶的關鍵所在
D．證券登記按性質可分為股份登記、基金登記和債券登記等
120、在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，中央結算公司為參與者提供（ ）服務。
A．報價
B．托管
C．結算
D．信息
121、證券交易場所的作用在于（ ）。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格
C．實施公開、公正和及時的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
122、證券公司操縱市場的，以下處罰正確的是（ ）。{Page}
