一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)共70小題,每小題0.5分,計35分)
　　1.根據證券的交易原則，公開原則的核心要求是（　?。?。
　　A.上市公司對重大事項的及時公布
　　B.實現市場信息的公開化
　　C.交易各方要及時公布有關信息
　　D.參與各方獲得相等的權利和相對應的義務
　　2.我國股權分置改革試點工作啟動的時間是（　?。?BR>　　A.1999年12月
　　B.2004年5月
　　C.2005年4月
　　D.2006年1月
　　3.參與交易的各方應當獲得平等的機會，在證券交易活動中，所有參與者都有平等的法律地位，所說明的證券交易的原則是（　?。?。
　　A.公開原則
　　B.公平原則
　　C.公正原則
　　D.平等原則
　　4.可轉換債券是指持有者依據一定的轉換條件可將債券轉換成（　?。┑淖C券。
　　A.優先股
　　B.任意股票
　　C.普通股
　　D.基金
　　5.符合條件的證券公司提出申請后，需要經過證券交易所（　?。┑呐鷾史侥芊Q為證券交易所的會員。
　　A.監事會
　　B.董事會
　　C.專門委員會
　　D.理事會
　　6.可以申請轉讓向證券公司租用的A股的席位的公司是（　?。?BR>　　A.保險公司
　　B.資產管理公司
　　C.財務公司
　　D.基金管理公司
　　7.根據相關規定，證券公司經營證券自營業務的，自營股票規模不得超過凈資本的（　?。?BR>　　A.百分之五十
　　B.百分之百
　　C.百分之三百
　　D.百分之五百
　　8.把權證分為認購權證和認沽權證的劃分方法是根據（　?。┑牟煌瑏韯澐值?。
　　A.權利的性質
　　B.發行人
　　C.行權時間
　　D.標的股票的來源
　　9.可以在權證實效日之前任何交易日行權的權證的種類是（　?。?。
　　A.美式權證
　　B.看漲期權
　　C.看跌期權
　　D.歐式權證
　　10.根據證券的定義，證券是用來證明（　　）有權取得相應權益的憑證。
　　A.證券發行人
　　B.證券持有人
　　C.證券經紀商
　　D.證券管理人