一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)共70小題,每小題0.5分,計35分)
1.根據證券的交易原則，公開原則的核心要求是（ ）。
A.上市公司對重大事項的及時公布
B.實現市場信息的公開化
C.交易各方要及時公布有關信息
D.參與各方獲得相等的權利和相對應的義務
2.我國股權分置改革試點工作啟動的時間是（ ）。
A.1999年12月
B.2004年5月
C.2005年4月
D.2006年1月
3.參與交易的各方應當獲得平等的機會，在證券交易活動中，所有參與者都有平等的法律地位，所說明的證券交易的原則是（ ）。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.平等原則
4.可轉換債券是指持有者依據一定的轉換條件可將債券轉換成（ ）的證券。
A.優先股
B.任意股票
C.普通股
D.基金
5.符合條件的證券公司提出申請后，需要經過證券交易所（ ）的批準方能稱為證券交易所的會員。
A.監事會
B.董事會
C.專門委員會
D.理事會
6.可以申請轉讓向證券公司租用的A股的席位的公司是（ ）。
A.保險公司
B.資產管理公司
C.財務公司
D.基金管理公司
7.根據相關規定，證券公司經營證券自營業務的，自營股票規模不得超過凈資本的（ ）。
A.百分之五十
B.百分之百
C.百分之三百
D.百分之五百
8.把權證分為認購權證和認沽權證的劃分方法是根據（ ）的不同來劃分的。
A.權利的性質
B.發行人
C.行權時間
D.標的股票的來源
9.可以在權證實效日之前任何交易日行權的權證的種類是（ ）。
A.美式權證
B.看漲期權
C.看跌期權
D.歐式權證
10.根據證券的定義，證券是用來證明（ ）有權取得相應權益的憑證。
A.證券發行人
B.證券持有人
C.證券經紀商
D.證券管理人
證券從業資格考試證券交易考前模擬題
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