第 1 題 某投資者于2009年8月3日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票,則其在（ ）可以將該股票賣出。(假設(shè)中間不存在非交易日)
【正確答案】： B
【參考解析】： 根據(jù)即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在W+1日賣出的原則，該投資者轉(zhuǎn)換的股票可以在8月4日賣出。
第 2 題 證券公司在證券登記結(jié)算公司開立法人資金結(jié)算賬戶時，應(yīng)在其賬戶中留足（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 結(jié)算備付金是指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，證券公司在開立資金結(jié)算賬戶時應(yīng)留足備付金。
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)含義的說法中，正確的有（ ）。
【正確答案】： B, D
【參考解析】： A項應(yīng)為只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)；C項，在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。
第 62 題 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則（ ）。
【正確答案】： A, B, C
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 關(guān)于深證證券交易所交易單元，以下說法正確的是（ ）。
【正確答案】： B, C, D
第 102 題 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括（ ）等。
【正確答案】： A, B, C, D
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 深圳證券交易所會員取得席位后，只能向交易所申請設(shè)立1個交易單元。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。
第 122 題 證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（ ）
【正確答案】： 對
……
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