第 1 題 下列關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： A項禁止行為應為“自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益”。
第 2 題 （ ）上海證券交易所首只ETF開始上市交易。
【正確答案】： A
【參考解析】： 2005年2月23日。
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 集合資產管理業務的特點有（?。?。
【正確答案】： A, B, C, D
第 62 題 2006年2月6日，中國結算公司發布了《債券登記、托管與結算業務實施細則》。該細則重點完善了質押式債券回購制度，改革措施主要包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則有（?。?。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 證券公司開展定向資產管理業務應遵循以下基本原則：①公平公正、誠實守信；②健全內控、規范運作；③投資風險客戶自擔。
第 102 題 關于中國結算上海分公司買斷式回購的初始交易結算的資金交收，下列說法正確的有（?。?
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： C項的流程時間應為T日。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。
第 122 題 客戶信用證券賬戶不得買入或轉入，除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。（ ）
【正確答案】： 錯
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