21.網下發行結束后，發行人向證券登記結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，證券登記結算公司在其材料齊備的前提下（　　）個交易日內完成登記。
　　A.2
　　B.3
　　C.1
　　D.4
　　22.對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司、在此指導意見施行后（　　）個工作日內未確定代辦機構的、由證券交易所指定臨對代辦機構。
　　A.5
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　23.從事證券自營業務的證券公司凈資本不得低于人民幣（　　）。
　　A.3千萬元
　　B.5千萬元
　　C.8千萬元
　　D.1億元
　　24.證券公司違反規定委托他人代為買賣證券;證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（　　）倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（　　）萬元以下的罰款
　　A.5、30
　　B.10、30
　　C.5、50
　　D.10、50
　　25.《證券法》規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（　　）倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上（　　）萬元以下的罰款。
　　A.3、60
　　B.5、60
　　C.3、300
　　D.5、300
　　26.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以（　　）萬元以上（　　）萬元以下的罰款。
　　A.3、10
　　B.5、10
　　C.3、30
　　D.5、30
　　27.深圳證券交易所證券的收盤價通過（　　）的方式產生。
　　A.連續競價
　　B.集合競價
　　C.基準價格競價
　　D.完全競爭競價
　　28.上海證券交易所規定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其（　　）。
　　A.開盤價
　　B.收盤價
　　C.資產凈值
　　D.發行價
　　29.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（　　）個基點，單筆報價數量不得低于（　　）手。
　　A.10，5000
　　B.10，10000
　　C.20，5000
　　D.20，10000
　　30.中小企業板上市公司連續（　　）個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值時，深圳交易所對其股票交易實行退市風險警示。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　31.證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣（　　）億元。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　32.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（　　）元。
　　A.1億
　　B.100萬
　　C.50萬
　　D.10萬
　　33.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的（　　），并且不得超過（　　）億元。
　　A.5%、2
　　B.10%、2
　　C.5%、5
　　D.10%、5
　　34.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的（　　）%。
　　A.5
　　B.10
　　C.20
　　D.30
　　35.證券公司自營業務面臨的主要風險是（　　）。
　　A.合規風險
　　B.市場風險
　　C.經營風險
　　D.政策風險
　　36.由于自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（　　），但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.20%
　　D.30%
　　37.《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（　　）。
　　A.20%
　　B.50%
　　C.70%
　　D.100%
　　38.在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息是（　　）。
　　A.有效市場信息
　　B.內幕信息
　　C.自營賬戶
　　D.內幕交易
　　39.證券交易所對會員實施日常的監管，要求會員按月編制庫存證券報表，并與次月（　　）日前報送證券交易所。
　　A.3
　　B.5
　　C.7
　　D.10
　　40.集合資產管理計劃推廣期間，應當由（　　）負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
　　A.證券公司
　　B.推廣機構
　　C.結算托管部門
　　D.托管銀行
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