單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填均不得分)
1、我國上海證券交易所正式開業(yè)的時間是（　　）。
A．1990年7月3日
B．1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1992年12月19日


2、 新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是（　　）。
A．工作繁瑣，效率低下
B．一、二級市場不能平穩(wěn)對接
C．股價被操縱的可能性較大
D．市場性不強(qiáng)


3、 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是（　　）。
A．市場風(fēng)險
B．交易風(fēng)險
C．法律風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險


4、 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（　　）。
A．在交易所上市交易滿2個月
B．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20％
C．股東人數(shù)不少于2000人
D．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元


5、 根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守的內(nèi)容的說明，錯誤的是（　　）。
A．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B．不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣


6、 證券投資基金按照其（　　），可以分為封閉式基金和開放式基金。
A．申購和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易


7、 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為（　　）。
A．0
B．成交金額的15％。
C．成交金額的1‰
D．成交金額的0．5‰


8、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（　　）。
A．買賣對象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．證券公司都有自營資格
D．證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件


9、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的（　　）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


10、 中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的（　　）。
A．及時性
B．完整性
C．真實(shí)性
D．準(zhǔn)確性