1．【答案】B
【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列書面文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件；②融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件；③負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式；④交易所要求提交的其他文件。
2．【答案】A
【解析】證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。
3．【答案】B
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在指定商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。
4．【答案】B
【解析】在證券交易所規(guī)定的范圍之內(nèi)，證券公司可以決定其融資融券標(biāo)的證券的范圍和可充抵保證金有價(jià)證券范圍，證券公司也可根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)確定可充抵保證金有價(jià)證券的折算率，只要這一折現(xiàn)率不高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
5．【答案】B
【解析】融資融券合同并無載明“融資融券最長(zhǎng)期限不超過一年”等內(nèi)容的事項(xiàng)約定；但須載明風(fēng)險(xiǎn)提示：“乙方確認(rèn)已向甲方說明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。甲方確認(rèn)已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。”
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