三、證券公司風險控制指標
2006.11.1——《證券公司風險監控指標管理辦法》
（一）凈資本及計算
（二）風險控制指標標準——9點，以及其中的小點，以數據為重點記憶
（三）監管措施——5個方面
第三節證券登記結算公司　
定義：登記結算公司是專職從事上市證券登記、存管的中央登記結算機構，是不以盈利為目的的企業法人。 加入收藏
一、證券登記結算公司的設立
設立登記結算公司必須經過國務院證監管理機構批準
1、自有資金不少于人民幣2億元
2、具有登記、存管、結算服務所必需的場所和設施
3、主要管理人員和從業人員必須具備證券從業資格
4、證券監管機構規定的其他條件
二、證券登記結算公司的組織機構
1、2001年10月1日前，我國的證券登記結算是由兩個交易所分別設立的登記結算公司實施登記結算職能的。公司對上市證券實施非實物性存管和交收
登記結算公司設立的業務部門：登記、存管、股份結算、資金交收和國際結算
登記結算公司建立了證券帳戶登記和存管體系；建立了完整的風險管理系統，建立結算風險保證基金
2、2001年3月30日成立中國證券登記結算有限責任公司，滬深分公司于9月20、21日成立
三、證券登記結算公司的職能
1、證券帳戶、結算帳戶的設立
2、證券的托管與過戶
3、證券持有人名冊登記
4、證券交易所上市證券交易的清算和交收
5、受發行人委托派發證券權益
6、辦理與上述業務有關的查詢
7、國務院證券管理機構批準的其他業務
四、證券登記結算公司的有關業務規則
（一）結算原則
（二）結算證券和資金的專用性
第四節證券服務機構　
一、證券服務機構的類別
定義：從事證券服務業務的法人機構
證券服務機構范圍：投資咨詢，財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務的機構，服務機構的設立除了需要符合工商管理法規外，還需要得到證券管理部門的批準，服務機構的出現，一方面是由于證券市場專業化的需要和社會分工的結果，另一方面業體現了證券市場參與者之間的公開、公平和公正原則
二、律師事務所從事證券法律業務的管理——2007.3.9
三、注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理——2000.6
四、證券、期貨投資咨詢機構管理——1997.12
五、證券服務機構的法律責任和市場準入
（一）服務機構的法律責任
（二）市場準入及退出機制
課堂練習：
1、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名（B）
A、董事
B、經理
C、監事候選人
D、獨立董事
2、審計委員會應當由（D）擔任召集人
A、董事長
B、監事會
C、最大股東
D、獨立董事
3、2006年實施的新證券法對證券公司的修改，正確的是（BCD）
A、要求證券公司將不同業務分開經營，混合操作
B、取消了綜合類和經紀類的分類管理體制
C、擴充了其業務范圍
D、實際經營范圍按照實繳的注冊資本額的大小來進行區別
4、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保（錯）
5、中國證監會及其派出機構監管試點證券公司的各項創新活動。（對）
課后練習：
1、下列選項，不可以向股東會提出議案的是（D） 加入收藏
A、監事會
B、董事會
C、持有5%以上股份的股東
D、經理
2、證券公司高級管理人員應當經（C）依法核準。
A、董事會
B、監事會
C、證監會
D、股東會
3、設立證券公司的條件是（ACD）
A、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好
B、最近兩年無重大違法違紀記錄，凈資產不低于2億元人民幣
C、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格
D、有完善的風險管理和內部控制制度
4、德國沒有專門的證券經營機構（對）
5、承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其它部門（對）