（二）操縱市場
1、操縱市場行為
（1）通過單獨或合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合或連續買賣，操縱證券交易價格；
（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，以影響證券交易的價格或數量；
（3）以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易的價格或量。
（4）以其他手段操縱證券市場
2、對操縱市場行為監管
（1）事前監管
（2）事后處理
（三）欺詐行為
定義：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，從事欺詐客戶、虛假陳述的行為。
1、欺詐客戶行為
（1）違背客戶的委托為其買賣證券；
（2）不在規定時間向客戶提供證券買賣書面確認文件；
（3）挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金
（4）我經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券
（5）為了收取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
（7）其他違背客戶的真實意見表示，損害客戶利益的行為
2、對欺詐客戶行為的監管
（四）內幕交易
定義：公司董事、監事、經理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。
1、內幕交易的主體。發行人高級管理人員；持有公司5%以上股份的股東；發行人控股股東的高級管理人員；由于所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員；證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券交易進行管理的人員；由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員
2、內幕信息
證券法67條2款所列重大事件；
公司分配股利或者增資計劃；
公司股權結構的重大變化；
公司債務擔保的重大變更；
公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%；
公司高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；
上市公司收購的有關方案；
3、內幕交易的方式
4、對內幕交易的監管：《中華人民共和國證券法》第76條規定，造成損失依法賠償
5、對內幕交易的法律責任《中華人民共和國證券法》第202條規定：一倍以上五倍以下罰款
第三節證券市場的自律管理
一、證券市場的自律管理機構
（一）證券交易所
（二）證券業協會
二、證券交易所的自律管理
（一）證券交易所對證券交易活動的管理
（二）證券交易所對會員的管理
（三）證券交易所對上市公司的管理
三、證券從業人員的資格管理
（一）證券從業人員分類
1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理的專業人員和相關部門管理人
2、基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關部門的管理人員；基金銷售部門的宣傳、推銷、咨詢等專業人員，以及相關部門的管理人員。
3、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員
4、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及管理人員
5、中國證監會規定的區的從業資格和職業證書的其他人員
（二）從業資格的取得和執業證書
1、資格管理機構
2、資格考試與專業水平考試
3、執業證書
4、執業管理
5、對違反從業資格管理規定的處罰
四、證券從業人員誠信信息管理
（一）誠信信息的內容：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息
（二）誠信信息的來源及用途：1信息來源六條途徑2、誠信信息用途，九個作用
（三）信息查詢：查詢相關人員信息六條途徑
五、證券從業人員的行為規范與行為準則
（一）證券從業人員的行為規范
1、證券從業人員行為規范的作用
（1）規范從業人員的業務行為，保證證券市場的的良好秩序，促進證券業的健康發展
（2）提高證券業從業人員的業務素質，完善證券業從業人員的人格，建立高素質證券從業人員隊伍
（3）健全證券業務活動的內部監督和社會監督機制，樹立證券業良好的職業風氣和職業形象
2、證券從業人員的行為規范內容
（1）正直誠信，（2）勤勉盡責，（3）廉潔保密，（4）自律守法
（二）證券從業人員的行為準則
1、從業人員的保證性行為
（1）熱愛本職工作，準確地執行客戶指令，為客戶保密
（2）努力鉆研業務，提高自己的業務水平和工作效率
（3）遵守國家法律和有關證券業務的各項制度
（4）積極維護投資者的合法權益，珍惜證券業的職業榮譽
（5）文明經營、禮貌服務、保證證券交易中的公開、公平、公正
（6）服從管理，服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序
（7）團結同事，協調合作，合理處理業務活動中出現的各種矛盾
（8）熱心公益事業，愛護公共財產，不以職謀私，不以權謀私
2、從業人員的禁止性行為
（1）不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券的買賣的活動
（2）不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見
（3）不得與發行公司或相關人員間有獲取不正當利益約定
（4）不得勸誘客戶參與證券交易
（5）不得接受分享利益的委托
（6）不得向客戶保證收益
（7）不得接受客戶的買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委托
（8）不得為達到排除競爭者目的，不正當地運用其在交易中的優越地位限制某些客戶的業務活動
課堂練習：
1、我國公司法修訂了（C）次
A、1
B、2
C、3
D、4
2、有限責任公司設立監事會，其成員不得少于（A）
A、3人
B、4人
C、5人
D、6人
3、屬于國家法律的是（BC）
A、關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知
B、證券法
C、基金法
D、證券發行上市保薦制度暫行辦法
4、《公司法》由全國人民代表大會會議修訂（錯）
5、上市公司董事會成員中應當有1/4以上的獨立董事（錯）
課后練習：
1、屬于行政法規和部門規章的是（B）
A、證券法
B、上市公司收購管理辦法
C、基金法
D、刑法
2、公開發行在4億股以上的，配售數量應不超過本次發行總量的（C）
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
3、屬于新證券法主要修訂的內容是（ABCD）
A、完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量
B、加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險
C、加強對中小投資者的保護，建立證券投資者保護基金制度
D、完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序
4、交易所有權決定暫定和終止股票上市（對）
5、有限公司監事會人員不得少于5人（錯）
