□證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。
1、證券公司
2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：證券投資咨詢公司、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評級機(jī)構(gòu)等。
知識點(diǎn)112(P11)：自律性組織
□自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。
知識點(diǎn)113(P12)：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機(jī)構(gòu)。是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
知識點(diǎn)114(P12)：□證券市場的產(chǎn)生
得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
得益于股份制的發(fā)展
得益于信用制度的發(fā)展
知識點(diǎn)115(P13-15)：證券市場的發(fā)展階段
萌芽階段：15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。16世紀(jì)里昂、安特衛(wèi)普已有證券交易所交易國家債券。16世紀(jì)中葉，股份公司出現(xiàn)。1602年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立，為現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。美國證券市場是從買賣政府債券開始的。1790年成立了美國第一個證券交易所費(fèi)城證券交易所。1792年，在華爾街簽訂“梧桐樹協(xié)定”，逐步在1863年發(fā)展為“紐約證券交易所”。
初步發(fā)展階段：證券結(jié)構(gòu)起了變化，有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。
停滯階段：1929年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)
恢復(fù)階段：二戰(zhàn)后至60年代
加速發(fā)展階段：70年代以來，標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)-證券化率(證券市值/GDP)的提高。
知識點(diǎn)116(P16-19)：□國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(多選，多為ABCD四個選項(xiàng))
證券市場一體化
投資者法人化
金融創(chuàng)新深化
金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化。1999年，美國通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時代制定的《格拉斯-斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。(P17)
交易所重組與公司化。(□)2000年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所;2002年又先后合并倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所(LIFFE)和葡萄牙交易所(BVLP)。1993年斯德哥爾摩證券交易所最先掛牌上市。(P18)
證券市場網(wǎng)絡(luò)化
金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
金融監(jiān)管合作化
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