一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別
定義：從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)范圍：投資咨詢，財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)的機(jī)構(gòu)，服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立除了需要符合工商管理法規(guī)外，還需要得到證券管理部門的批準(zhǔn)，服務(wù)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，一方面是由于證券市場專業(yè)化的需要和社會分工的結(jié)果，另一方面業(yè)體現(xiàn)了證券市場參與者之間的公開、公平和公正原則
二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理——2007.3.9
三、注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理——2000.6
四、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理——1997.12
五、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入
（一）服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
（二）市場準(zhǔn)入及退出機(jī)制
課堂練習(xí)：
1、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（B）
A、董事 B、經(jīng)理 C、監(jiān)事候選人 D、獨(dú)立董事
2、審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由（D）擔(dān)任召集人
A、董事長B、監(jiān)事會C、最大股東D、獨(dú)立董事
3、2006年實(shí)施的新證券法對證券公司的修改，正確的是（BCD）
A、要求證券公司將不同業(yè)務(wù)分開經(jīng)營，混合操作
B、取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制
C、擴(kuò)充了其業(yè)務(wù)范圍
D、實(shí)際經(jīng)營范圍按照實(shí)繳的注冊資本額的大小來進(jìn)行區(qū)別
4、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保（錯）
5、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動。（對）
課后練習(xí)：
1、下列選項(xiàng)，不可以向股東會提出議案的是（D）
A、監(jiān)事會 B、董事會 C、持有5%以上股份的股東 D、經(jīng)理
2、證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（C）依法核準(zhǔn)。
A、董事會B、監(jiān)事會C、證監(jiān)會D、股東會
3、設(shè)立證券公司的條件是（ACD）
A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好
B、最近兩年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D、有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
4、德國沒有專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（對）
5、承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其它部門（對）
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