一、證券服務機構的類別
定義：從事證券服務業務的法人機構
證券服務機構范圍：投資咨詢，財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務的機構，服務機構的設立除了需要符合工商管理法規外，還需要得到證券管理部門的批準，服務機構的出現，一方面是由于證券市場專業化的需要和社會分工的結果，另一方面業體現了證券市場參與者之間的公開、公平和公正原則
二、律師事務所從事證券法律業務的管理——2007.3.9
三、注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理——2000.6
四、證券、期貨投資咨詢機構管理——1997.12
五、證券服務機構的法律責任和市場準入
（一）服務機構的法律責任
（二）市場準入及退出機制
課堂練習：
1、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名（B）
A、董事 B、經理 C、監事候選人 D、獨立董事
2、審計委員會應當由（D）擔任召集人
A、董事長B、監事會C、最大股東D、獨立董事
3、2006年實施的新證券法對證券公司的修改，正確的是（BCD）
A、要求證券公司將不同業務分開經營，混合操作
B、取消了綜合類和經紀類的分類管理體制
C、擴充了其業務范圍
D、實際經營范圍按照實繳的注冊資本額的大小來進行區別
4、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保（錯）
5、中國證監會及其派出機構監管試點證券公司的各項創新活動。（對）
課后練習：
1、下列選項，不可以向股東會提出議案的是（D）
A、監事會 B、董事會 C、持有5%以上股份的股東 D、經理
2、證券公司高級管理人員應當經（C）依法核準。
A、董事會B、監事會C、證監會D、股東會
3、設立證券公司的條件是（ACD）
A、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好
B、最近兩年無重大違法違紀記錄，凈資產不低于2億元人民幣
C、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格
D、有完善的風險管理和內部控制制度
4、德國沒有專門的證券經營機構（對）
5、承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其它部門（對）
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