21。經紀類證券公司注冊資本的限額為人民幣五千萬元。
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22。證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點是客觀性。
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23。證券公司在美國稱投資銀行
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24。基金管理人必須每日計算并公布基金資產凈值。
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25。證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行監管，對會員進行監管以及對上市公司進行監管。
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26。對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的部門為財政部和中國證監會。
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27。認股權證的換股比率越高，認股權證的價值越小。
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28。從事證券業務資產評估機構中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于10人。
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29。開放式基金不必保有一定比例的現金資產。
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30。從事證券業務資產評估機構必須是已取得省級以上國有資產管理部門(或受托的計劃單列市國有資產管理部門)授予正式資產評估資格的評估機構。兼營評估業務的機構必須設有獨立的資產評估業務部門；評估機構中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于5人。專職人員超過17人的評估機構，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評估機構的實有資本不得少于30萬元人民幣，風險準備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業務資格之年起，每年從業務收入中計提不少于4％的風險準備金。
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31。開放式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產值。
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32。對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，一般選擇144A私募。
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33。期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而獲得了買或賣的權利，但不承擔必須買或賣的義務。
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34。一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。
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35。只有國際組織發行的債券才能稱為國際債券。
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36。公司債券只有長期的，沒有短期的，因為公司發行債券是為了籌集資本的需要。
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37。期貨交易的目的是為生產和經營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機會。
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38。證券專營機構在美國稱投資銀行。
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39。運作費通常是在基金契約中事先確定的。
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40。市價波動幅度越大，市價高于認購價格的可能性越大，認股權證的價值就越小。
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