11。期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。
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12。所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。
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13。歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。
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14。開放式基金通常不上市交易。
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15。封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。
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16。國家對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。
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17。普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
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18。在名義利率相同的情況下，單利債券的實得利息要多于復(fù)利債券。
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19。申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。
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20。在《證券法順布實施之前，我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。
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21。經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的限額為人民幣五千萬元。
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22。證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點是客觀性。
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23。證券公司在美國稱投資銀行
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24?；鸸芾砣吮仨毭咳沼嬎悴⒐蓟鹳Y產(chǎn)凈值。
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25。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行監(jiān)管，對會員進(jìn)行監(jiān)管以及對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
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26。對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。
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27。認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。
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28。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于10人。
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29。開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
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30。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門(或受托的計劃單列市國有資產(chǎn)管理部門)授予正式資產(chǎn)評估資格的評估機(jī)構(gòu)。兼營評估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨立的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)部門；評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于5人。專職人員超過17人的評估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評估機(jī)構(gòu)的實有資本不得少于30萬元人民幣，風(fēng)險準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計提不少于4％的風(fēng)險準(zhǔn)備金。
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