11。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒(méi)有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )原則解釋法律和處理問(wèn)題。
   1。公平
   2。公正
   3。誠(chéng)實(shí)信用
   4。公開(kāi)

12。某股價(jià)平均數(shù),選擇A,B,C三種股票為樣本股.某計(jì)算日,三種樣本股的收盤(pán)價(jià)分別為8.00元,9.00元和7.60元,計(jì)算這三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù).
   1。8.20
   2。8.30
   3。8.65
   4。9.20

13。以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為間接融資市場(chǎng)，所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所是（）
   1。間接融資市場(chǎng)
   2。信貸市場(chǎng)
   3。貨幣市場(chǎng)
   4。直接融資市場(chǎng)

14。債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。
   1。券面形態(tài)
   2。發(fā)行方式
   3。流通方式
   4。償還方式

15。以下哪一種債券屬于分期付息債券?（）
   1。附息債券
   2。貼現(xiàn)債券
   3。無(wú)息債券
   4。一次還本付息債券

16。優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）
   1。參與優(yōu)先股
   2。累積優(yōu)先股
   3。可贖回優(yōu)先股
   4。股息率可調(diào)整優(yōu)先股

17。發(fā)行人獲得額度通知后，可向地方證管部門或中央企業(yè)主管部門上報(bào)發(fā)行( )材料，經(jīng)其初審合格推薦至中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。
   1。上市申請(qǐng)
   2。上市審批
   3。預(yù)選申報(bào)
   4。正式申報(bào)

18。綜合類證券公司注冊(cè)資本限額為人民幣（）億元。
   1。5
   2。2
   3。4
   4。0。5

19。債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種（）。
   1。真實(shí)資本
   2。財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)
   3。虛擬資本
   4。物資直接支配權(quán)

20。以下不是證券發(fā)行主體的是（）。
   1。政府
   2。企業(yè)
   3。居民
   4。金融機(jī)構(gòu)