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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2006年6月23日

  43.證券交易所的管理制度包括____幾個方面。
  A.對證券上市公司的管理
  B.對證券交易行為的管理
  C.對場內(nèi)證券交易商的管理
  D.對投資者的管理
  44.非系統(tǒng)風險包括____等。
  A.信用風險
  B.經(jīng)營風險
  C.購買力風險
  D.財務(wù)風險
  45.股息的具體形式包括____。
  A.建業(yè)股息
  B.負債股息
  C.現(xiàn)金股息
  D.財產(chǎn)股息
  46.證券交易所的會員大會的職權(quán)包括____。
  A.制定和修改證券交易所章程
  B.選舉和罷免會員理事
  C.審議和通過理事會。總經(jīng)理的工作報告
  D.審定對會員的接納
  47.證券公司的作用主要有____。
  A.媒介資金供需
  B.構(gòu)造證券市場
  C.優(yōu)化資源配置
  D.促進產(chǎn)業(yè)集中
  48.屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有____。
  A.證券公司
  B.證券登記結(jié)算公司
  C.證券投資咨詢公司
  D.保險公司
  49.中央登記結(jié)算公司的職能為____。
  A.中央登記
  B.中央存管
  C.中央結(jié)算
  D.集中交易
  50.對注冊會計師。會計師事務(wù)所。審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有____。
  A.財政部
  B.證券監(jiān)督管理委員會
  C.人民銀行
  D.證券交易所
  51在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)遵循的三大原則為____。
  A.代理原則
  B.效率原則
  C.公開、公正、公平原則
  D.勤勉原則
  52.證券市場監(jiān)督的對象包括____。
  A.證券發(fā)行人
  B.證券投資者
  C.上市公司
  D.證券中介機構(gòu)
  53.在信息披露時的基本要求為____。
  A.全面性
  B.真實性
  C.時效性
  D.公正性
  54.證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事____行為。
  A.向客戶提供買賣股票的咨詢
  B.代理委托人從事證券投資
  C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失
  D.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
  55.發(fā)起人可以用貨幣出資,也可以用____作價出資。
  A.實物
  B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
  C.非專利技術(shù)
  D.土地使用權(quán)
  56.公司合并可以采取____和____兩種方式。
  A.吸收合并
  B.新設(shè)合并
  C.吞并合并
  D.分立合并
  57.綜合類證券公司可以經(jīng)營____證券業(yè)務(wù)。
  A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
  B.證券自營業(yè)務(wù)
  C.證券承銷業(yè)務(wù)
  D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

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