51在代理買賣業務中，證券公司應遵循的三大原則為------。
A代理原則B效率原則C公開、公正、公平原則D勤勉原則

52、證券市場監督的對象包括------。
A證券發行人B證券投資者C上市公司D證券中介機構

53、在信息披露時的基本要求為------。
A全面性B真實性C時效性D公正性

54、證券投資咨詢機構的從業人員不得從事-----行為。
A、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失
D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票

55、發起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。
A實物B工業產權C非專利技術D土地使用權

56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A吸收合并B新設合并C吞并合并D分立合并

57、綜合類證券公司可以經營------證券業務。
A證券經紀業務B證券自營業務C證券承銷業務D經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務

58、證券從業人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A專業人員B專職人員C管理人員D執業人員

59、根據《證券從業人員資格管理暫行規定》，證券中介機構是指有關部門依據有關法規批準設立的可經營證券業務相關業務的下列法人------。
A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機構D證券清算、登記機構

60、證券從業人員的資格種類有------。
A證券承銷從業資格B證券經紀從業資格
C證券自營資格D證券投資咨詢從業資格

（三）判斷題
1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

3、證券發行人是資金的供應者。

4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。

5、普通股票在權利義務上不附加任何條件。

6、股份有限公司發行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

7、股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。

8、B股是外資股。

9、股票發行可以實行折價發行。

10、國有法人股的股權性質屬于國有股權。

11、債券是體現債權債務關系的法律憑證。

12、債券具有永久性的特性。

13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。

14、市場利率下跌，債券價格上升。

15、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。
16、貼現債券是屬于溢價方式發行的債券。

17、復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。

18、以發行債券來籌資是金融機構的主動負債業務。

19、所有政府發行的債券都叫國債。

20、公債沒有風險。

21、在歐洲發行的債券就是歐洲債券。

22、武士債券是外國債券。

23、龍債券是外國債券。

24、證券投資基金的資產由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于債券的收益。