37、債券年利息收入與債券面額之比率稱(chēng)為------。
A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率

38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。
A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C信用風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為------
A0.40元B0.30元C24/70元D0

40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為--------。
A選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正
C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
D選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?-----。
A地方政府債券、公司債券、金融債券
B金融債券、公司債券、地方政府債券
C地方政府債券、金融債券、公司債券
D金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A五千萬(wàn)B一億C二億D三億

43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五

44、設(shè)立綜合類(lèi)證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。
A一億B二億C三億D五億

45、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。
A五千萬(wàn)B一億C二億D三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由------承擔(dān)責(zé)任。
A直接責(zé)任人B證券公司和直接責(zé)任人連帶C所屬證券公司D證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取------的措施。
A技術(shù)性停牌B政策性停牌C臨時(shí)停市D休市

48、臨時(shí)停市------。
A由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?
D由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由---------制定。
A會(huì)員大會(huì)
B理事會(huì)
C股東大會(huì)
D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

50、專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。
>A1B2C3D4

51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----------。
A補(bǔ)償基金B(yǎng)投資基金C保證基金D風(fēng)險(xiǎn)基金

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的----------。
A10%B20%C30%D40%

53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)—-----批準(zhǔn)。
A發(fā)行審核委員會(huì)B董事會(huì)C股東大會(huì)D證券交易所

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C不標(biāo)明折價(jià)率D標(biāo)明折價(jià)率

55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A發(fā)行方式B流通發(fā)行C券面形式D付息方式

56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。
A保證公司債券B參與公司債券C信用債券D建業(yè)債券

57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年連續(xù)盈利

58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。
A美元B日元C發(fā)行國(guó)貨幣D國(guó)際貨幣單位