一、單項選擇題(每題1分)
1.國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。____________對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構
依法進行審計監督。
　　工商行政管理部門　B.國務院證券監督管理機構
　　國家審計機關　　　D.中國人民銀行
2.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起____________作出決定;不予核準或者審批的,應當作出說明。
　　A.一周內　　　　　　B.六十個工作日內
　　C.三個月內　　　　　D.半年內
3.上市公司對發行股票所募資金,必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須__________批準。
　　A.發行審核委員會　B.董事會
　　C.股東大會　　　　　D.證監會
4.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣___________的,應當由承銷團承銷。
　　A.三千萬元　B.五千萬元　C.八千萬元　D.一億元
5.證券的代銷、包銷期最長不得超過__________。
　　A.三十日　B.六十日　C.九十日　D.十五日
6.證券公司代銷證券的,應在代銷期滿后的____________內,與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券監督管理機構備案。
　　A.十五日　B.六十日　C.九十日　D.一年
7.持有一個股份有限公司已發行的股份百分之五的股東,應當在其持股數額達到該比例之日起________向該公司報告。
　　A.一日內　B.二日內　C.三日內　D.五日內
8.下列關于內幕交易的說法不正確的是:_______________。
　　A.由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或證券監督管理機構有關人員為知悉證券交易內幕信息的知情人員
　　B.內幕信息的知情人員建議他人買賣有關股票或公司債券一般不受法律限制
　　C.證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息均為內幕信息
　　D.上市公司的收購方案、股權結構重大變化,公司分配股利或增資計劃、債務擔保的重大變更都屬于內幕信息
9.下列哪一類人員不屬于證券交易內幕信息的知情人員_____________。
　　A.證券登記結算機構從業人員　
　　B.發行股票公司的監事
　　C.持有公司3％股份的社會股東
　　D.發行股票公司的控股公司的董事長
10.投資者持有一個上市公司已發行股份的5％以后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發行的股份的比例每增加或減少__________時,應當依法進行報告或公告。
　　A.2％　B.3％　C.4％　D.5％
11.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發行的股份的___________時,繼續進行收購的,應依法向該上市公司的所有股東發出收購要約。
　　A、20％　B、30％　C、75％　D、90％
12.下面關于證券交易所的說法中錯誤的是__________。
　　A.證券交易所是不以營利為目的的法人
　　B.證券交易所的設立與解散由會員大會決定
　　C.證券交易所必須制定章程
　　D.證券交易所章程的修改必須經國務院證券監督管理機構批準
13.證券交易所設總經理一人,由_____________任免。
　　A.證券交易所會員大會　B.中國人民銀行　　C.當地政府　D.國務院證券監督管理機構
14.進入證券交易所參與集中競價交易的,必須是____________的證券公司。
　　A.全國性　B.地方性　C.具有證券交易所會員資格
　　D.有五億元以上注冊資本
15.關于收購要約,下列說法正確的是:______________。
　　A.要約中提出的各項收購條件不適用于被收購公司的國家股股東
　　B.在收購要約的有效期限內,收購人在與被收購公司協商后,可以改變收購要約
　　C.在收購要約的有效期限內,收購人不得撤回其收購要約
　　D.收購要約的期限不得少于六十日
16.股票依法發行以后,發行人經營與收益的變化由發行人自行負責,由此引致的投資風險由___________自行負責。
　　A.投資者　B.發行人　C.中介機構　D.國務院證券監督管理部門
17.下列不屬于禁止的交易行為有_____________。
　　A.國有資產控股的企業炒股
　　B.法人以個人名義設立帳戶買賣證券
　　C.上市公司因減資而注銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購買本公司股票
　　D.挪用公款買賣證券
18.在上市公司收購中,收購人對所持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的_________不得轉讓。
　　A.三個月內　B.六個月內　C.九個月內　D.一年內
19.收購上市公司的行為結束后,收購人應當在_________內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予以公告。
　　A.三日　B.五日　C.十五日　D.三十日
20.在中國境內,________________的發行和交易,由法律、行政法規另行規定。
　　A.股票　　　　B.公司債券
　　C.政府債券　D.國務院依法認定的其他證券

21.設立證券公司必須經_______________批準。
　　A.國務院　　　　　　　　　　　　B.中國人民銀行
　　C.國務院證券監督管理機構　　D.中國證券業協會

22.經紀類證券公司可以經營_________________。
　　A.證券承銷業務　B.證券自營業務　C.證券經紀業務
　　D.國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務
23.證券公司自營業務____________。
　　A.可以和其經紀業務混合操作
　　B.不得和經紀業務混合操作,但業務人員可以不分開
　　C.可以使用客戶交易結算資金
　　D.必須以自己名義進行
　24.臨時停市_____________。
　　A.由國務院決定,證券交易所執行
　　B.由國務院證券監督管理機構決定,證券交易所執行
　　C.由證券交易所決定,并報告國務院證券監督管理機構
　　D.由證券交易所決定,并報告當地地方政府
25.證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的,_____________。
　　A.由直接責任人員承擔全部責任
　　B.由所屬的證券公司承擔全部責任
　　C.由證券公司承擔主要責任,由直接責任人承擔次要責任
　　D.由證券公司與直接責任人承擔連帶責任