單項(xiàng)選擇題
1．證券市場法律制度 
證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（　）原則解釋法律和處理問題。 
A．公開 
B．誠實(shí)信用 
C．公正 
D．公平 
【答案】B 
【解析】證券法律制度中的誠實(shí)信用原則要求證券發(fā)行與交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠實(shí)信用原則解釋法律和處理問題。 
2．按計息方式分類的債券 
浮動利率債券的利率應(yīng)與（　）掛鉤。 
A．經(jīng)濟(jì)增長率 
B．再貼現(xiàn)率 
C．基準(zhǔn)利率 
D．物價上漲率 
【答案】C  
 
A．證券公司 
B．可轉(zhuǎn)換債券主承銷商 
C．證券咨詢機(jī)構(gòu) 
D．證券投資機(jī)構(gòu) 
【答案】B 
6．基金持有人 
公司型基金的投資人通過（　）行使公司的重大決策權(quán)利。 
A．股東大會 
B．董事會 
C．監(jiān)事會 
D．收益人大會 
【答案】B 
【解析】對于不同類型的基金,投資人對投資決策的影響方式是不同的。在公司型基金中,基金投資人通過股東大會選舉產(chǎn)生基金公司的董事會來行使基金公司的重大決策權(quán)利。而在契約型基金中,基金投資人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項(xiàng)作出決議 
7．按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動利率債券 
一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序?yàn)椋ā。?nbsp;
A．政府債券、公司債券、金融債券 
B．金融債券、公司債券、政府債券 
C．政府債券、金融債券、公司債券 
D．金融債券、政府債券、公司債券 
【答案】C 
【解析】信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。政府債券的信用風(fēng)險小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險，其他債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。

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