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2009年9月證券考試證券市場基礎(chǔ)知識預(yù)測試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2009年8月12日
導(dǎo)讀:
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41、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( ?。┕梢陨系?,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2億
B.2.5億
C.3.5億
D.4億
42、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括( ?。?。
A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.股票
D.流通受限的證券
43、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時,結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( ?。?br />A.即時交付
B.集中交付
C.貨銀對付
D.貨銀交付
44、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于(  )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
45、根據(jù)標的物不同,招標發(fā)行可分為( ?。?br />A.荷蘭式招標和美式招標
B.單一價格中標和多種價格中標
C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標
D.價格招標、收益率招標和繳款期招標
46、下列選項中,屬于一般股票基金特點的是( ?。?。
A.分散投資于各種普通股票,風(fēng)險較小
B.分散投資于各種普通股票,風(fēng)險較大
C.專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票,風(fēng)險相對較小
D.專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票,風(fēng)險相對較大
47、股票按股東享有權(quán)利的不同,可以分為( ?。?。
A.普通股票和優(yōu)先股票
B.記名股票和無記名股票
C.有面額股票和無面額股票
D.份額股票和比例股票
48、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家,發(fā)行( ?。﹥|股以上的、參與報價的詢價對象不足50家,發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
A.2
B.3
C.4
D.5
49、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的(  )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
50、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會,其成員不得少于(  )。
A.3人
B.4人
C.5人
D.6人
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