一、單選題
證券公司集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的（ ），也不得超過計劃資產凈值的10%。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
【正確答案】：B本文來源:考試大網
二、多選題
證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎性制度，主要包括（ ）。來源：www.examda.com
A．在2005年底全面實現獨立存管的基礎上，以被處置的高風險公司為起點。大力推進了客戶交易結算資金的第三方存管
B．2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對性地調整了業務流程，明確了客戶、證券公司和登記結算公司的各自責任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規則
C．對資產管理業務實行了客戶資產由第三方托管、向客戶充分揭示投資風險、定期披露信息的新制度，對自營業務實行了賬戶實名、席位專用、規模控制的新制度
D．從優質公司開始，強制要求所有公司在指定網站上公開披露基本信息和經審計的財務報告，正式實施了證券公司信息的公開披露制度來源：考試大
【正確答案】：A,B,C,D
三、判斷題
盡管證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。（ ）
【正確答案】：錯
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