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2009年11月證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識全真試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2009年11月4日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
151、證券業(yè)是知識密集型服務(wù)業(yè),從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)成為提升行業(yè)競爭力的關(guān)鍵因素。(  )

152、證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30 日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè) 務(wù)許可證。 (  )

153、金融期貨,是指買賣雙方在不定的地方以私下定價的形式達(dá)成的,在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 (  )

154、證券公司為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。 (  )

155、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的40%以上的,可以不再提取。 ( )

156、證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動,從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。 (  )

157、期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進(jìn)行對沖,從而避免實(shí)物交收。 (  )

158、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義,通過專用自營席位進(jìn)行,并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。 (  )

159、上市公司申請非公開發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國證監(jiān)會申報,申請公開發(fā)行則不用保薦和申報。 (  )

160、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。 (  )

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